KG K1Z-13-21

Kantonsge richt App enzell Ausserrhoden 1. Abteilung

Urteil vom 28. Mai 2015

Mitwirkende Kantonsgerichtspräsident Pius Gebert, Vorsitz

Kantonsrichterinnen Annegreth Wiesendanger, Vreni Aemisegger Kantonsrichter Niklaus Salzmann, Rolf Breu Gerichtsschreiberin Evelyne Gmünder

Verfahren Nr. K1Z 13 21

Sitzungsort Trogen

Kläger B. vertreten durch: RA Dr. iur. Adrian Rüesch, Oberer Graben 43, 9000 St. Gallen

Beklagter A. vertreten durch: RA Dr. iur. Walter Locher, Museumstrasse 35, Postfach 41, 9004 St. Gallen

Gegenstand Forderung

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Rechtsbegehren

a) Kläger

1. Der Beklagte sei zu verpflichten, dem Kläger CHF 160‘000.00 zuzüglich Zins zu 5 %

auf einem Betrag von CHF 40‘000.00 seit 11. Juni 2009, Zins zu 5 % auf einem Be-

trag von CHF 40‘000.00 seit 30. Juni 2011, Zins zu 5 % auf einem Betrag von CHF

40‘000.00 seit 28. Juni 2012 und Zins zu 5 % auf einem Betrag von CHF 40‘000.00

seit 23. Oktober 2012 zu bezahlen.

2. Der Beklagte sei unter Androhung von Busse oder Haft gemäss Art. 292 StGB für

den Unterlassungsfall zu verpflichten, den Kläger an der nächsten Generalver-

sammlung der D. AG in den Verwaltungsrat zu wählen, sofern der Kläger für dieses

Amt kandidiert, und es sei dem Beklagten unter Androhung von Busse oder Haft

gemäss Art. 292 StGB zu verbieten, den Kläger als Verwaltungsrat der D. AG

abzuwählen, solange der Kläger sich für dieses Amt zur Verfügung stellt und er

Aktionär der D. AG ist.

3. Es sei davon Vormerk zu nehmen, dass sich der Kläger ausdrücklich das Nachkla-

gerecht vorbehält.

4. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten des Beklagten.

b) Beklagter

1. Die Klage sei vollumfänglich abzuweisen.

2. Unter Kosten- und Entschädigungsfolge zulasten des Klägers.

Sachverhalt

1. Übersicht

Am 10. Januar 1985 gründeten die beiden Parteien zusammen mit C. die D. AG mit Sitz

in X. Alle drei Aktionäre waren bei der Gründung im Verwaltungsrat vertreten, der

Beklagte und C. hatten zudem die Geschäftsleitung inne. Am 23. Januar 1985

vereinbarten diese drei Aktionäre einen Aktionärbindungsvertrag (act. 3/1). Dieser

beinhaltete unter anderem Abmachungen über den Anspruch der drei Gründeraktionäre

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auf Einsitznahme in den Verwaltungsrat (Ziff. 5) und auf Ausschüttungen der

Aktiengesellschaft an sie (Ziff. 8). Insbesondere wurde bestimmt, dass der Kläger als

nichtgeschäftsführender Aktionär in bestimmtem Umfang Anspruch auf eine Ausschüttung

hatte, sobald der Lohn des Beklagten eine gewisse Schwelle überschritt. Der Vertrag

wurde "unkündbar auf unbestimmte Zeit abgeschlossen" und Änderungen waren nur mit

dem schriftlichen Einverständnis aller drei Gründeraktionäre möglich (Ziff. 11). Für den

Fall der Verletzung des Aktionärbindungsvertrages durch eine Vertragspartei wurde eine

Konventionalstrafe von CHF 40'000.00 pro Widerhandlungsfall statuiert (Ziff. 12).

Im Dezember 1986 schied der Kläger aus dem Verwaltungsrat aus (act. 11/18). Im Jahr

1998 fanden unter den drei Aktionären Gespräche über eine Anpassung des Aktionärbin-

dungsvertrages statt (act. 11/12), die jedoch ergebnislos verliefen. Dies hatte zur Folge,

dass der Beklagte am 28. April 1999 diesen Vertrag kündigte (act. 11/13). Der Kläger wi-

dersetzte sich dieser Kündigung und hielt am Aktionärbindungsvertrag weiter fest

(act. 19/20). An der Generalversammlung vom 1. November 1999 beantragte er seine

Wahl in den Verwaltungsrat, wurde jedoch nicht gewählt (act. 11/15, S. 8). Auch in den

Folgejahren wurde er nicht in den Verwaltungsrat gewählt, zuletzt an der Generalver-

sammlung vom 27. Juni 2012 (act. 2/3 bis 2/8). Per Ende 2001 schieden der Beklagte und

C. aus dem Verwaltungsrat aus (act. 10, S. 14). C. verstarb im Januar 2004.

Der Kläger beantragt gestützt auf den Aktionärbindungsvertrag seine Wahl in den Ver-

waltungsrat. Weiter beantragt er die Leistung einer Konventionalstrafe durch den Beklag-

ten für seine wiederholte Nichtwahl in den Verwaltungsrat und die unterbliebenen Aus-

schüttungen, die ihm nach seiner Auffassung im Zusammenhang mit den Lohnzahlungen

an den Beklagten zustehen. Der Beklagte bestreitet die weitere Gültigkeit des Aktionär-

bindungsvertrages nach der Kündigung im Jahre 1999 und weist die Begehren des Klä-

gers daher zurück.

2. Prozessgeschichte

Der Kläger stellte am 21. Dezember 2012 beim Vermittleramt das Vermittlungsbegehren.

Die Vermittlung fand am 13. Februar 2013 statt und endete ohne Einigung der Parteien,

weshalb dem Kläger gleichentags die Klagebewilligung ausgestellt wurde. Der Kläger

reichte in der Folge beim Kantonsgericht Appenzell Ausserrhoden am 7. Mai 2013 Klage

mit den eingangs aufgeführten Rechtsbegehren ein (act. 2). Mit Eingabe vom 14. Oktober

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2013 reichte der Beklagte die Klageantwort ein (act. 10). Die Replik datiert vom 9. April

2014 (act. 17). Die Duplik wurde am 12. Dezember 2014 eingereicht (act. 26). Die

Parteien verzichteten auf die Durchführung der Hauptverhandlung (act. 29). Das

Kantonsgericht führte am 28. Mai 2015 die Urteilsberatung durch und fällte seinen

Entscheid. Das Urteilsdispositiv wurde den Parteien am 2. Juni 2015 zugestellt (act. 30)

und von ihnen am 3. Juni 2015 in Empfang genommen (act. 31 und 32). Mit Schreiben

vom 9. Juni 2015 verlangte der Beklagte die Begründung dieses Entscheides, weshalb

diese auszufertigen ist (act. 33).

Auf die Ausführungen der Parteien in den erwähnten Rechtschriften wird – soweit erfor-

derlich und entscheidrelevant – in den nachfolgenden Erwägungen eingegangen.

Erwägungen

I. Prozessuales

1. Streitwert

Gemäss Art. 91 Abs. 1 ZPO richtet sich der Streitwert einer Klage nach dem Rechtsbe-

gehren. Zinsen und Kosten des laufenden Verfahrens werden nicht hinzugerechnet. Nach

Art. 91 Abs. 2 ZPO setzt das Gericht den Streitwert fest, wenn das Rechtsbegehren nicht

auf eine bestimmte Geldsumme lautet und die Parteien sich darüber nicht einigen. Das

erste Rechtsbegehren ist auf eine bestimmte Geldsumme gerichtet (CHF 160‘000.00 zu-

züglich Zins), während für das zweite Rechtsbegehren mit dem Antrag auf Wahl des Klä-

gers in den Verwaltungsrat kein Streitwert genannt worden ist. Da sämtliche aktienrechtli-

chen Auseinandersetzungen als vermögensrechtlich gelten1, hat das Gericht nach Art. 91

Abs. 2 ZPO den Streitwert für die beantragte Wahl des Klägers in den Verwaltungsrat

nach Ermessen festzulegen. Massgebend für den Streitwert für die Einsitznahme in den

Verwaltungsrat ist die ermessensweise damit verbundene einmalige Jahresentschädi-

gung. Gemäss den Jahresabschlüssen 2008 bis 2011 wurden jeweils Verwaltungsratsho-

norare in Höhe von CHF 58‘000.00 ausgewiesen (act. 19/21m – 19/21k; act. 27/29). Bei

aktuell fünf Verwaltungsratsmitgliedern beläuft sich das durchschnittliche Honorar pro

1 STEIN-W IGGER, in: SUTTER-SOMM/HASENBÖHLER/LEUENBERGER, ZPO Kommentar, 2. Auflage,

Zürich 2013, Art. 91, N 5.

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Verwaltungsrat auf rund CHF 11‘600.00 jährlich, sodass der Streitwert für die beantragte

Wahl in den Verwaltungsrat auf CHF 10'000.00 festgelegt wird. Insgesamt beträgt der

Streitwert somit CHF 170‘000.00 (CHF 160‘000.00 + CHF 10‘000.00).

2. Örtliche Zuständigkeit

Das Kantonsgericht Appenzell Ausserrhoden ist gemäss Art. 31 ZPO für die Beurteilung

der vorliegenden Klage örtlich zuständig, da diese beim Gericht am Wohnsitz des Be-

klagten anhängig gemacht worden ist. Weiter ergibt sich die örtliche Zuständigkeit des

Kantonsgerichtes Appenzell Ausserrhoden gemäss Art. 18 ZPO auch aufgrund der Kla-

geeinlassung des Beklagten. Schliesslich haben die Parteien in Ziff. 13 des Aktionärbin-

dungvertrages als Gerichtsstand X. vereinbart (act. 3/1, S. 12). Diese Gerichts-

standsklausel ist aufgrund ihrer Autonomie unabhängig davon, ob der Aktionärbindungs-

vertrag heute noch gültig ist oder nicht, anwendbar2. Für die Gültigkeit dieser Gerichts-

standsklausel spielt keine Rolle, dass sie vor Inkrafttreten der eidgenössischen Zivilpro-

zessordnung abgeschlossen worden ist3.

II. Materielles

1. Darstellung der Standpunkte der Parteien

1.1 Begründung der klägerischen Rechtsbegehren

Der Kläger macht geltend, dass er bei der Gründung der D. AG rein als Kapitalgeber

aufgetreten, aber im Unternehmen nie operativ tätig gewesen sei (act. 17, S. 3). Um

seiner Stellung als Gründungsaktionär und Kapitalgeber der D. AG gebührend Rechnung

zu tragen, wurden nach seiner Darstellung im Aktionärbindungsvertrag Regelungen über

sein Recht auf Einsitznahme in den Verwaltungsrat und auf eine Beteiligungsforderung im

Gleichschritt mit der Lohnentwicklung des Beklagten als Hauptaktionär und

Geschäftsführer vereinbart. Gemäss Ziff. 8 des Aktionärbindungsvertrages habe er

deshalb Anspruch auf Ausschüttungen seitens der D. AG von 34 % jenes Betrages, um

welchen die Bezüge des Beklagten dessen (teuerungsbereinigten) Grundlohn in Höhe

von CHF 110‘000.00 übersteigen würden (act. 2, S. 7). Der Kläger errechnete für die 2 BERNHARD BERGER, Berner Kommentar ZPO, Bern 2012, Art. 17, N 43 f., mit Hinweis auf BGE

131 III 398 E. 5. 3 BERGER, a.a.O., Art. 17, N 81 f.

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Jahre 1998 bis zum Ausscheiden des Beklagten per Ende 2001 einen Ausschüttungsan-

spruch von CHF 1'002'210.50 (act. 2, S. 8 f.). Da ihm diese Ausschüttungen nicht ausbe-

zahlt worden seien, habe er Anspruch auf die in Ziff. 12 des Aktionärbindungsvertrages

vereinbarte Konventionalstrafe von CHF 40'000.00.

Die weiteren Konventionalstrafen von CHF 120'000.00 (3 x CHF 40'000.00) begründet der

Kläger mit seiner Nichtwahl in den Verwaltungsrat in den Jahren 2009, 2011 und 2012,

die ihm vom Beklagten als Mehrheitsaktionär ebenfalls vertragswidrig verwehrt worden

sei. Die insgesamt geltend gemachte Konventionalstrafe beläuft sich damit auf den Betrag

von CHF 160'000.00 samt Zinsen.

Seinen Anspruch auf Wahl in den Verwaltungsrat an der nächsten Generalversammlung

stützt der Kläger auf Ziff. 5 des Aktionärbindungsvertrages. Diese Bestimmung sehe vor,

dass jede Vertragspartei Anspruch auf Wahl in den Verwaltungsrat habe, solange sie Ak-

tionärin der D. AG sei und den Interessen der Gesellschaft nicht zuwiderhandle.

Der Kläger stützt diese Ansprüche auf den Aktionärbindungsvertrag vom 23. Januar 1985,

den er weiterhin als rechtsverbindlich betrachtet. Dieser sei nicht einseitig kündbar, wes-

halb die im Jahre 1999 vom Beklagten vorgenommene Kündigung des Vertrages unwirk-

sam sei.

1.2 Standpunkt des Beklagten

Der Beklagte macht geltend, dass nicht er, sondern die D. AG Schuldnerin der Aus-

schüttungen gemäss Ziff. 8 Aktionärbindungsvertrag gewesen sei, falls solche überhaupt

geschuldet wären (act. 10, S. 26). Daher könne er nicht zur Zahlung einer Konventional-

strafe verpflichtet werden. Zudem sei der Aktionärbindungsvertrag gekündigt worden,

weshalb der Kläger sich nicht mehr darauf berufen könne (act. 10, S. 25). Ferner bringt

der Beklagte die Einrede der Verjährung vor (act. 10, S. 26 f.), da gemäss Ziff. 8 lit. a/cc

des Aktionärbindungsvertrages die Ausschüttungen jeweils am Ende des Kalenderjahres

fällig werden. Aus diesem Grund seien die Ausschüttungen für die Jahre 1998 bis 2001

gemäss Art. 127 i.V.m. Art. 76 Abs. 1 OR spätestens seit 1. Januar 2012 verjährt (act. 10,

S. 27). Zudem sei auch die Konventionalstrafe selbst verjährt (act. 10, S. 27). Diese erlö-

sche überdies, wenn die Hauptverpflichtung verjährt sei. Darüber hinaus stelle die ihm im

Jahre 2002 gewährte Abgangsentschädigung von CHF 1,8 Mio. keinen Lohn dar. Die

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Geltendmachung des Beteiligungsanspruchs des Klägers nach Ziff. 8 des Aktionärbin-

dungsvertrages sei rechtsmissbräuchlich, weil er bereits am 26. März 2002 von der Aus-

zahlung dieser Abfindung Kenntnis gehabt habe, aber mit deren Geltendmachung bis ins

Jahr 2012 zugewartet habe. Schliesslich sei der Beteiligungsanspruch des Klägers auch

infolge übermässiger Bindung nach Art. 27 ZGB abzuweisen, da der Aktionärbindungs-

vertrag im Zeitpunkt der Klageeinleitung bereits seit 27 Jahren in Kraft gewesen sei. Seit

seinem Ausscheiden aus dem Verwaltungsrat im Jahre 1986 habe der Kläger Ausschüt-

tungen in 41-facher Höhe seiner ursprünglichen Kapitaleinlage erhalten, da die D. AG

dank der einwandfreien Geschäftsführung des Beklagten und von C. den Reingewinn

erheblich habe steigern können. Im Übrigen sei die Forderung des Klägers

rechtsmissbräuchlich, da er sich an der Besprechung im Jahre 1998 über die Zukunft des

Aktionärbindungsvertrages künftig mit einer Gewinnbeteiligung anstelle der bisherigen

lohnabhängigen Ausschüttungen einverstanden erklärt habe (act. 10, S. 29).

Keine Konventionalstrafe sei auch für die Nicht-Wahl des Klägers in den Verwaltungsrat

geschuldet, da der Aktionärbindungsvertrag per Ende Oktober 1999 gekündigt worden sei

(act. 10, S. 16). Zudem setze der Anspruch auf Zuwahl in den Verwaltungsrat voraus,

dass zumindest auch er (der Beklagte) noch Verwaltungsrat sei (act. 10, S. 17). Er und C.

seien aber per Ende 2001 aus dem Verwaltungsrat ausgetreten (act. 10, S. 18). Seit Ende

2001 sei somit kein Gründungsmitglied mehr im Verwaltungsrat vertreten gewesen (act.

10, S. 18). Gemäss Wortlaut des Aktionärbindungsvertrages habe der Kläger über einen

Anspruch auf Wahl in den Verwaltungsrat nur verfügt, "solange" der Beklagte

Verwaltungsratspräsident gewesen sei (act. 10, S. 18). Nach seinem Austritt aus dem

Verwaltungsrat und dem Ausscheiden von C. aus diesem Gremium sei eine Zuwahl des

Klägers auch aus Gründen der Gleichbehandlung der drei Gründeraktionäre nicht mehr

nötig gewesen. Die Voraussetzungen für eine Zuwahl des Klägers seien auch nicht erfüllt,

da gemäss Ziff. 5 des Aktionärbindungsvertrages ein Anspruch auf Wahl in den

Verwaltungsrat nur bestehe, wenn der Aktionär den Interessen der Gesellschaft nicht

zuwidergehandelt habe (act. 10, S. 19). Der Kläger erfülle dieses Kriterium nicht, da er bei

verschiedenen Gelegenheiten gegen die Interessen der D. AG gehandelt habe. So habe

er sich in der Frage der Sitzverlegung der D. AG im Jahre 2014 quergestellt (act. 26, S.

43), sowie als einziger Aktionär die Nettodividende nicht in der Gesellschaft belassen

wollen und ihr damit schwerwiegende Liquiditätsprobleme verursacht. Weiter habe er

auch die notwendige Kapitalerhöhung trotz ausgewiesenem Investitionsnachholbedarf

nicht unterstützt (act. 10, S. 19 f.; act. 26, S. 44). Sodann räume der

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Aktionärbindungsvertrag auch keinen Anspruch auf mehrfache Wahl in den Verwal-

tungsrat ein. Da der Kläger bereits im Jahr 1985 in dieses Gremium gewählt worden sei,

habe er keinen Anspruch auf erneute Zuwahl in den Verwaltungsrat (act. 10, S. 20). Fer-

ner sei der Beklagte durch den Aktionärbindungsvertrag übermässig gebunden und der

Willkür des Klägers ausgeliefert (act. 10, S. 21). Dessen Verhalten sei zudem rechtsmiss-

bräuchlich (act. 26, S. 50), da er 14 Jahre in der D. AG untätig gewesen sei und nun

plötzlich in den Verwaltungsrat gewählt werden wolle. Es liege bei ihm ein krasses

Missverhältnis zwischen Leistung und Gegenleistung vor, da er bei der Gründung der D.

AG CHF 170‘000.00 eingebracht und bis heute Ausschüttungen von über CHF 7 Mio.

kassiert habe (act. 26, S. 49).

2. Rechtliche Beurteilung

2.1 Rechtsnatur von Aktionärbindungsverträgen

Der Kläger stützt seine mit der vorliegenden Klage geltend gemachten Ansprüche gegen

den Beklagten auf den am 23. Januar 1985 zwischen den drei Gründungsaktionären der

D. AG abgeschlossenen Aktionärbindungsvertrag. Die Rechtswirksamkeit dieses

Vertrages wird vom Beklagten wegen der im Jahre 1999 vorgenommenen Vertragskündi-

gung, aber auch wegen übermässiger, die Persönlichkeitsrechte nach Art. 27 ZGB verlet-

zender Bindung bestritten. Es ist daher im Folgenden zu klären, welche Rechtsnatur Akti-

onärbindungsverträge aufweisen, welche Rechtswirkungen sie entfalten und wie sie auf-

gelöst werden können.

Aktionärbindungsverträge sind Verträge unter Aktionären über die Ausübung von Aktio-

närsrechten4. Sie sind häufig gemischter Natur und enthalten gesellschaftsrechtliche und

schuldrechtliche Abreden5. Nach Lehre und Rechtsprechung kann es sich deshalb vor al-

lem um Schuldverträge oder aber um Gesellschaftsverträge – vor allem einfache Gesell-

schaften im Sinne von Art. 530 ff. OR – handeln6. Typischer Inhalt ist die vertragliche Bin-

dung hinsichtlich der Ausübung des Aktienstimmrechts7. Unbestritten ist, dass für Akti-

4 HANS CASPAR VON DER CRONE, Aktienrecht, Bern 2014, S. 687, N 1; FORSTMOSER/MEIER-HAYOZ/

NOBEL, Schweizerisches Aktienrecht, Bern 1996, S. 20, N 45. 5 PETER BÖCKLI, Schweizer Aktienrecht, 4. Auflage, Zürich 2009, S. 1538, N 579. 6 FORSTMOSER/KÜCHLER, Aktionärbindungsverträge, Rechtliche Grundlagen und Umsetzung in der

Praxis, Zürich 2015, N 140. 7 BÖCKLI, a.a.O., S. 1538, N 579a.

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onärbindungsverträge das Prinzip der Vertragsfreiheit gilt, dass sie also in den Schranken

von Art. 19 f. OR und weiterem zwingendem Recht frei vereinbart werden können8.

Um den Aktionärbindungsvertrag rechtlich einzuordnen, muss der Inhalt des Vertrages

ausgelegt werden. In erster Linie ist auf den übereinstimmenden wirklichen Parteiwillen

abzustellen (Art. 18 OR). Nur wenn der tatsächliche Parteiwille unbewiesen bleibt, sind

bei der Ermittlung des mutmasslichen Parteiwillens die Erklärungen der Parteien aufgrund

des Vertrauensprinzips so auszulegen, wie sie nach ihrem Wortlaut und Zusammenhang

sowie den gesamten Umständen verstanden werden durften und mussten. Bei der Ver-

tragsauslegung nach Treu und Glauben ist primär auf den Wortlaut abzustellen. Zu be-

rücksichtigen ist aber auch der Zusammenhang, in welchem die einzelnen Vertragsbe-

stimmungen stehen sowie die gesamten Umstände. Jeder Aktionärbindungsvertrag ist

somit aufgrund seines konkreten Inhaltes und unter Berücksichtigung des erkennbaren

Parteiwillens rechtlich einzuordnen, um die aus ihm fliessenden Rechte und Pflichten

feststellen zu können9. Das wiederum heisst, dass wenn die Parteien primär einseitige

oder gegenseitige Verpflichtungen eingehen, die schuldvertragliche Natur des Aktionär-

bindungsvertrages im Vordergrund steht10. Wird mit einem Aktionärbindungsvertrag hin-

gegen ein gemeinsames Ziel verfolgt, steht eine Qualifikation als einfache Gesellschaft im

Sinne von Art. 530 OR im Vordergrund11. Nach herrschender Lehre sind Aktionärbin-

dungsverträge mehrheitlich als einfache Gesellschaften zu qualifizieren, denn solche lie-

gen vor, wenn unter den Vertragsparteien ein gemeinsames, aufeinander abgestimmtes

Verhalten bezweckt wird12. Die zu einem Pool zusammengeschlossenen Aktionäre eines

Aktionärbindungsvertrages bilden deshalb in der Regel eine einfache Gesellschaft13.

Die Frage, ob ein Aktionärbindungsvertrag schuld- oder gesellschaftsrechtlicher Natur ist,

hat, wie noch zu zeigen sein wird, erhebliche Auswirkungen auf die für dessen Auflösung

anwendbaren Regeln. Aus diesem Grund ist im Folgenden die Rechtsnatur des vorlie-

genden Aktionärbindungsvertrages zu qualifizieren. Die konkrete Natur eines Aktionärbin-

dungsvertrages ergibt sich aus der Natur und dem relativen Gewicht der verschiedenen

8 FORSTMOSER/MEIER-HAYOZ/NOBEL, a.a.O., S. 477, N 149. 9 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 140. 10 VON DER CRONE, a.a.O, S. 698, N 27. 11 VON DER CRONE, a.a.O, S. 698, N 28. 12 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 145. 13 MAX MEYER, Der Aktionärbindungsvertrag als Instrument der juristischen Praxis, in: ZBJV 2000,

S. 421 ff.

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vertraglichen Verpflichtungen14. Der hier zu beurteilende Aktionärbindungsvertrag umfasst

folgenden Regelungsinhalt (act. 3/1):

Ziff. 1: Feststellung der Beteiligungsverhältnisse Ziff. 2: Darlehen - Bürgschaften Ziff. 3: Beteiligungsverhältnisse - Bezugsrechte Ziff. 4: Vorhandrecht Ziff. 5: Verwaltungsrat Ziff. 6: Einsichtsrecht Ziff. 7: Konkurrenzverbot Ziff. 8: Geldwerte Leistungen an die Aktionäre bzw. Geschäftsführer Ziff. 9: Stimmrechtsausübung Ziff. 10: Rechtsnachfolge Ziff. 11: Vertragsdauer Ziff. 12: Konventionalstrafe Ziff. 13: anwendbares Recht und Gerichtsstand

Eindeutig gesellschaftsrechtlicher Natur sind die Ziffern 3, 4, 5 und 9. Das Einsichtsrecht

nach Ziffer 6 kann schuldrechtlicher Natur sein, ist jedoch auch typisch für eine einfache

Gesellschaft, weil damit eine über die üblichen Aktionärsrechte hinausgehende Mitwir-

kung und Kontrolle der Aktionäre garantiert wird. Alle Vertragsparteien müssen gemäss

Ziff. 2 auch allfällige Verluste mittragen und dem Unternehmen Blankodarlehen zur Verfü-

gung stellen. Die Parteien sind gemäss Ziff. 8 am "Erfolg" beteiligt, müssen aber zugleich

gemäss der erwähnten Ziff. 2 einen allfälligen Misserfolg mittragen, was für das Vorliegen

eines Gesellschaftsverhältnisses spricht. Die umfangreichste Regelung enthält Ziff. 4 mit

der Regelung der Vorhandrechte, das heisst das Verfügungsrecht über die Aktien. Diese

Regelung kann rechtlich unter die Kategorie der Kaufverträge fallen, aber auch den be-

dingten Vorverträgen zugeordnet werden15. Für sich allein genommen wäre somit Ziff. 4

als schuldrechtlich zu qualifizieren, aber in Verbindung mit Stimmbindungen können sie

auch Teil der gesellschaftsrechtlichen Ordnung sein16. Ziff. 9 regelt die Ausübung des

Stimmrechts. Mit dieser Verpflichtung, in einheitlichem Sinne zu stimmen, verbinden sich

die Aktionäre zur Erreichung eines gemeinsamen Zwecks mit gemeinsamen Kräften und

Mitteln, weshalb Stimmbindungsverträge in der Regel als einfache Gesellschaft zu qualifi-

zieren sind17. Zu berücksichtigen ist auch, dass das Ziel und der Zweck des Aktionärbin-

dungsvertrages die Regelung und Beibehaltung der Beteiligungsverhältnisse der drei

14 VON DER CRONE, a.a.O., S. 698, N 27. 15 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 202. 16 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 203. 17 HANS CASPAR VON DER CRONE/BARBORA CASTELL, Die einfache Gesellschaft und der

Stimmenkauf: Überlegungen zur Stimmbindung in Aktionärsverträgen, in: Festschrift für Walter A. Stoffel, Bern 2014, S. 87 ff, S. 95.

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Parteien ist (vgl. Ziff. 1 und Ziff. 3), nachdem die drei Parteien sich als Gründungsaktio-

näre zusammenschlossen haben, um mit vereinten Kräften und Mitteln die D. AG zu

gründen. Diese Stossrichtung wird in der von den drei Gründern unterzeichneten Ab-

sichtserklärungen im Vorfeld der Gesellschaftsgründung deutlich (act. 11/2). Die Bezie-

hungen zwischen den drei Vertragsparteien waren weniger von einem Interessengegen-

satz als einer gemeinsamen Zielsetzung geprägt. Dazu passt, dass nach Ziff. 5 Abs. 3 ei-

ner Partei sogar ohne förmliche Einsitznahme im Verwaltungsrat gleichwohl das Recht

zusteht, an den Verwaltungsratssitzungen teilzunehmen und als faktischer Verwaltungsrat

an der Beschlussfassung mitzuwirken. Das heisst, dass alle Parteien an der Entscheidfin-

dung beteiligt sind, was ebenfalls für ein Gesellschaftsverhältnis spricht. Ziff. 7 statuiert

ein Konkurrenzverbot, welches grundsätzlich schuldrechtlicher Natur ist. Die Regelung

der unbestimmten Vertragsdauer und insbesondere die Regelung, wonach es Einstim-

migkeit und Schriftlichkeit zur Abänderung benötigt, belegt die Absicht der langfristigen

Bindung und dient eher einer gesellschaftlichen Ordnung der gemeinsamen Zielerrei-

chung (Ziff. 11).

Zusammenfassend ergibt sich, dass es sich beim vorliegenden Vertrag schwergewichtig

um einen gesellschaftsrechtlichen Aktionärbindungsvertrag handelt und dieser daher ge-

samthaft als solcher zu qualifizieren ist.

2.2 Auflösung von Aktionärbindungsverträgen

2.2.1 Ordentliche Kündigung des Aktionärbindungsver trages

Der Aktionärbindungsvertrag vom 23. Januar 1985 enthält in Ziff. 11 folgenden Passus

(act. 3/1):

Dieser Vertrag ist unkündbar auf unbestimmte Dauer abgeschlossen und kann nur mittels Schrift-

lichkeit und Einstimmigkeit der unterzeichneten Vertragspartner geändert werden.

Wesentlich dafür, ob ein Vertrag durch Kündigung beendet werden kann, ist die Frage, ob

er auf bestimmte oder unbestimmte Dauer abgeschlossen worden ist. Ordentlich kündbar

sind in der Regel nur Verträge, die auf unbestimmte Dauer abgeschlossen worden sind18.

Neben der ordentlichen Kündigung steht den Parteien eines auf unbestimmte Dauer ge-

schlossenen Vertrages bei Vorliegen eines wichtigen Grundes auch die ausserordentliche

18 FORSTMOSER/MEIER-HAYOZ/NOBEL, a.a.O., S. 481, N 176; VON DER CRONE, a.a.O, S. 699, N 29.

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Kündigung zur Verfügung19 (nachfolgend Ziff. 2.2.2). Bei gesellschaftsrechtlich konzipier-

ten Aktionärbindungsverträgen sind für die Auflösung die Regeln der einfachen Gesell-

schaft anzuwenden. Nach Art. 546 Abs. 1 OR besteht die Möglichkeit der Kündigung un-

ter Einhaltung einer Frist von sechs Monaten, wenn die Gesellschaft auf unbestimmte

Dauer abgeschlossen worden ist20. Art. 546 Abs. 1 OR ist gemäss Bundesgericht aller-

dings nicht zwingender Natur21. Fehlt eine explizite Vereinbarung über die Dauer des Ver-

trages, ist durch Auslegung zu ermitteln, ob die gesetzlichen Kündigungsregelungen nicht

zur Anwendung kommen sollen, denn aus dem Vertragszweck kann sich ergeben, dass

die Kündigungsfrist von sechs Monaten nicht dem mutmasslichen Parteiwillen ent-

spricht22. Ausgeschlossen kann die Möglichkeit der ordentlichen Kündigung auch sein,

wenn der Vertrag andere Möglichkeiten der Befreiung von vertraglichen Verpflichtungen

vorsieht, etwa die Möglichkeit der Parteien, ihre Aktien zu angemessenen Bedingungen

zu veräussern23. Auch können die Parteien eine andere Kündigungsfrist oder eine Be-

gründungspflicht vorsehen bzw. die ordentliche Kündigung überhaupt ausschliessen24.

Die unbestimmte Vertragsdauer kann von den Parteien ausdrücklich vereinbart werden25.

Das haben die Parteien hier in Ziff. 11 so auch ausdrücklich vereinbart. Davon zu unter-

scheiden ist die Frage, ob die Parteien damit auch die ordentliche Kündbarkeit des Ver-

trages vereinbart oder diese gerade ausgeschlossen haben26. Die Parteien haben im vor-

liegenden Fall in Ziff. 11 ausdrücklich die Unkündbarkeit des Aktionärbindungsvertrages

vereinbart und somit die Möglichkeit einer ordentlichen Kündigung ausgeschlossen. Sie

haben in der gleichen Ziffer auch vereinbart, dass der Vertrag nur mittels Schriftlichkeit

und Einstimmigkeit geändert werden kann. Eine einseitige Befreiung einer Vertragspartei

von ihren vertraglichen Verpflichtungen durch ordentliche Kündigung des Vertrages ist

daher im vorliegenden Fall nicht möglich. Wenigstens indirekt kann sich eine Vertrags-

partei aber von ihren vertraglichen Verpflichtungen durch Verkauf ihrer Aktien, der ge-

mäss Ziff. 4 des Aktionärbindungsvertrages unter bestimmten Bedingungen möglich ist,

lösen. Da Art. 546 OR dispositiver Natur ist, können die Parteien die Kündigungsmöglich-

19 VON DER CRONE, a.a.O, S. 699, N 29. 20 FORSTMOSER/MEIER-HAYOZ/NOBEL, a.a.O., S. 481, N 184. 21 FORSTMOSER/MEIER-HAYOZ/NOBEL, a.a.O., S. 481, N 184 mit Hinweis auf BGE 106 II 226 ff. 22 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1847 (weil beispielsweise die von den Vertragsparteien

getätigten Investitionen nach einer längeren Frist verlangen). 23 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1847. 24 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1847. 25 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1834. 26 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1834.

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keiten im Rahmen von Art. 27 Abs. 2 ZGB frei regeln27. Der Beklagte hat den Aktionärbin-

dungsvertrag mit Schreiben seines Rechtsvertreters vom 28. April 1999 unter Bezug-

nahme auf Art. 546 Abs. 1 OR unter Einhaltung der gesetzlichen sechsmonatigen Kündi-

gungsfrist gekündigt (act. 11/13). Wie gezeigt worden ist, ist eine solche ordentliche Kün-

digung nur bei einem auf unbestimmte Zeit abgeschlossenen Gesellschaftsvertrag mög-

lich, bei dem die Parteien keine Einschränkung der Kündigungsmöglichkeiten vorgesehen

haben. Wenn sie aber, wie im vorliegenden Fall, die freie Kündbarkeit des Gesellschafts-

vertrages eingeschränkt haben, kann mit einer ordentlichen Kündigung gemäss dem le-

diglich dispositiven Art. 546 Abs. 1 OR darüber nicht hinweggegangen werden. Wie

nachfolgend zu zeigen sein wird (Ziff. 2.2.2), heisst dies nicht, dass ein von den Parteien

als "unkündbar" bezeichneter Vertrag unter Umständen nicht aufgelöst werden kann.

Ausgeschlossen ist lediglich eine ordentliche Kündigung nach Art. 546 Abs. 1 OR, nicht

ausgeschlossen ist aber die Möglichkeit einer ausserordentlichen Kündigung, deren

Gründe noch näher zu umschreiben sind.

Als Zwischenergebnis lässt sich festhalten, dass die ordentliche Kündigung des Aktionär-

bindungsvertrages vom 28. April 1999 gestützt auf Art. 546 Abs. 1 OR rechtlich unwirk-

sam war und dessen weitere Geltung nicht aufzuheben vermochte. Zu prüfen ist nachfol-

gend aber, ob eine (rechtlich unwirksame) ordentliche Kündigung in eine (bei Vorliegen

bestimmter Voraussetzungen rechtlich zulässige) ausserordentliche Kündigung konver-

tiert werden kann und so die Auflösung des Gesellschaftsverhältnisses zu bewirken ver-

mag.

2.2.2 Ausserordentliche Beendigung des Aktionärbind ungsvertrages

A. Kündigung aus wichtigem Grund

Die Kündbarkeit eines Vertrages aus wichtigem Grund ist zwingendes Recht28. Sie kann

von den Parteien nicht ausgeschlossen werden und beschränkt daher eine vertraglich

vereinbarte Unkündbarkeitsklausel. Als Auffangtatbestand ist die Kündigung aus wichti-

gem Grund jedoch restriktiv zu handhabende ultima ratio29. Das Vorliegen eines wichtigen

Kündigungsgrundes ist somit nicht leichthin anzunehmen. Es kommen nur ausseror-

dentlich schwerwiegende Umstände in Frage, weil neben dem Ausnahmecharakter der

27 DANIEL STAEHELIN, Basler Kommentar, Obligationenrecht II, 4. Auflage, Basel 2012, Art. 545/546,

N 24. 28 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1879. 29 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1880.

Seite 14

ausserordentlichen Kündigung auch das allgemeine Interesse an Prinzipien wie Vertrags-

treue und Rechtssicherheit im Auge zu behalten ist30.

Bei gesellschaftsrechtlichen Aktionärbindungsverträgen eröffnet Art. 545 Abs. 1 Ziff. 7 OR

die Möglichkeit, beim Richter jederzeit die Auflösung der Gesellschaft aus wichtigem

Grund zu beantragen31. Als wichtige Gründe gelten Verfehlungen oder Vorkommnisse

ausserhalb des Geschäftsbetriebs, subjektive Gründe beim auflösungswilligen Vertrags-

partner oder die Erschwerung der Erreichung des Gesellschaftszwecks32. Bei gesell-

schaftsrechtlichen Aktionärbindungsverträgen, für die das Recht der einfachen Gesell-

schaft gilt, ist die Vertragsbeendigung aus wichtigem Grund als Gestaltungsrecht ausge-

staltet (Art. 545 Abs. 1 Ziff. 7 OR). Daher muss jene Vertragspartei, die den Vertrag aus

wichtigem Grund auflösen möchte – soweit nichts anderes vereinbart ist – mit Klage an

das Gericht gelangen und auf diese Weise ihr Gestaltungrecht ausüben33. Bei einer einfa-

chen Gesellschaft führt das Vorliegen wichtiger Gründe somit nicht zu einem Kündigungs-

recht, sondern zum Recht des Gesellschafters, beim Richter die Auflösung der Gesell-

schaft aus wichtigem Grund zu verlangen34. Die blosse Einrede der Vertragsbeendigung

anstelle einer Gestaltungsklage genügt bei der Auflösung gestützt auf Art. 545 Abs. 1 Ziff.

7 OR nicht35. Im hier zu beurteilenden Fall haben die Parteien im Aktionärbindungsvertrag

keine Regelung betreffend der Kündigung aus wichtigem Grund getroffen, ausser der

Abmachung in Ziff. 11, dass der Vertrag "unkündbar" sei und nur mittels Schriftlichkeit und

Einstimmigkeit der unterzeichneten Vertragsparteien geändert werden könne. Die Kündi-

gung aus wichtigem Grund ist nicht erwähnt. Auch eine einseitige Kündigung ist nicht ge-

regelt. Da das Recht zur Kündigung eines Vertrages aus wichtigem Grund nicht ausge-

schlossen werden kann, können sich die Parteien darauf berufen, auch wenn der Vertrag

als "unkündbar" bezeichnet worden ist.

Vorliegend hat der Beklagte keine gerichtliche Auflösung des gesellschaftsrechtlichen Ak-

tionärbindungsvertrages gemäss Art. 545 Abs. 1 Ziff. 7 OR beantragt, sondern einseitig

am 28. April 1999 lediglich eine ordentliche Kündigung des Vertrages vorgenommen, die

rechtsunwirksam war. Eine Konvertierung dieser ordentlichen Kündigung in eine ausser-

30 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1880. 31 NUSSBAUMER/VON DER CRONE, a.a.O., S. 145, Fn 57. 32 NUSSBAUMER/VON DER CRONE, a.a.O., S. 145, Fn 57. 33 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1893 m.w.H, N 1911. 34 HANDSCHIN/VONZUN, Zürcher Kommentar, Zürich 2009, Art. 545-547 OR, N 121, 137, 146, 170. 35 STAEHELIN, a.a.O., Art. 545/546 OR, N 34.

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ordentliche Kündigung kommt deshalb nicht in Frage. Anzumerken bleibt, dass der Be-

klagte sich in der Kündigung vom 28. April 1999 auch nicht auf wichtige Gründe beruft.

B. Beendigung überlang befristeter Aktionärbindungs verträge und andere übermässige Bindungen

Verträge können nicht auf ewige Zeit abgeschlossen werden, weil dies einer übermässi-

gen Einschränkung der persönlichen Freiheit nach Art. 27 Abs. 2 ZGB oder einer zweck-

widrigen und damit rechtsmissbräuchlichen Rechtsausübung nach Art. 2 Abs. 2 ZGB

gleichkommt 36. Da ewige Verträge in der Rechtspraxis nicht vorkommen, sind diese unter

der Kategorie der überlang befristeten Verträge abzuhandeln. In der bis vor kurzem ver-

folgten Rechtsprechung des Bundesgerichtes wurde bei übermässiger Vertragsbindung

im Sinne von Art. 27 Abs. 2 ZGB im Grundsatz die Nichtigkeit des Vertrages nach Art. 20

OR angenommen, auf die sich freilich nur die übermässig gebundene Vertragspartei hat

berufen können37. Gemäss seiner neuesten Rechtsprechung bewirkt eine übermässige

Vertragsbindung nur noch eine Nichtigkeit im Sinne von Art. 20 OR, wenn diese den

höchstpersönlichen, jeder vertraglichen Bindung entzogenen Kernbereich der Person be-

trifft38. Wo es lediglich um den übermässigen Umfang einer an sich zulässigen Bindung

geht, liegt kein Verstoss gegen die guten Sitten vor und kann die Übermässigkeit nur

dann zur Unverbindlichkeit des Vertrages führen, wenn die betroffene Person den Schutz

in Anspruch und sich aus der Bindung lösen will39. Da Aktionärbindungsverträge kaum je

den Kernbereich der durch Art. 27 Abs. 2 ZGB geschützten Persönlichkeit betreffen,

ergibt sich als praktische Konsequenz daraus, dass solche Verträge der übermässig ge-

bundenen Vertragspartei ein Recht auf einseitige Vertragsbeendigung einräumen. Das

Bundesgericht spricht davon, dass diese Partei die Vertragserfüllung verweigern könne.

Ungeklärt ist aber aufgrund der bundesgerichtlichen Rechtsprechung, ob die übermässig

gebundene Vertragspartei dies der anderen durch einseitige Willenserklärung mitzuteilen

hat oder ob eine unmittelbare Nichteinhaltung des Vertrages zulässig ist. Da das Bundes-

gericht die Unverbindlichkeit wegen übermässiger Bindung als Unterfall der Kündigung

aus wichtigem Grund zu betrachten scheint40, ist von der Notwendigkeit einer Willenser-

36 FORSTMOSER/MEIER-HAYOZ/NOBEL, a.a.O., S. 480, N 174 m.w.H, N 1915. Gemäss Bundesgericht

bildet auch der allgemeine Grundsatz von Treu und Glauben eine Schranke, vgl. dazu BGE 102 II 249.

37 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1956 m.w.H. 38 BGE 129 III 209; Urteil des Bundesgerichts vom 26.5.2004, 5C.72/2004, E. 4.2.1. 39 BGE 129 III 209; FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1957. 40 BGE 128 III 428 Erw. 3c. Dies ergibt sich nach FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1960 Fn 207,

daraus, dass das Bundesgericht die Unverbindlichkeit als eine gegenüber der Nichtigkeit

Seite 16

klärung auszugehen. Bei Aktionärbindungsverträgen mit gesellschaftsrechtlichem Cha-

rakter ergeben sich daraus bedeutsame Unterschiede im Vergleich zur bisherigen Praxis.

Da nach der früheren Praxis die Unverbindlichkeit einer vertraglichen Bindung vorausset-

zungslos geltend gemacht werden konnte, war eine gerichtliche Klärung mittels Feststel-

lungsklage möglich, falls der Unverbindlichkeitsgrund bestritten wurde. Nach der neuen

Bundesgerichtspraxis, welche die Vertragsbeendigung wegen übermässiger Bindung als

Unterfall der Kündigung aus wichtigem Grund zu verstehen scheint, muss daher die Ver-

tragsbeendigung bei einem gesellschaftsrechtlichen Vertrag stets durch Gestaltungsklage

nach Art. 545 Abs. 1 Ziff. 7 OR geltend gemacht werden. Die Rechtskraft der Vertragsbe-

endigung verschiebt sich dabei auf das Datum der Rechtskraft des Gerichtsentscheides41.

Eine Ex-tunc-Wirkung der Nichtigkeit wie unter der früheren Rechtsprechung ist daher

ausgeschlossen42.

C. Fazit

Der Aktionärbindungsvertrag vom 23. Januar 1985 stellt keinen den höchstpersönlichen

Kernbereich einer Person betreffenden Vertrag dar, weshalb keine Nichtigkeit vorliegt. Die

Beendigung des gesellschaftsrechtlich ausgestalteten Aktionärbindungsvertrages aus

wichtigem Grund oder wegen überlanger Bindung ist grundsätzlich möglich, muss aber in

beiden Fällen auf dem Weg der Gestaltungsklage nach Art. 545 Abs. 1 Ziff. 7 OR geltend

gemacht werden. Die ordentliche Kündigung, wie sie im Jahre 1999 vom Beklagten vor-

genommen worden ist, genügt zur Auflösung des Gesellschaftsverhältnisses nicht. An-

stelle einer Gestaltungsklage kann die Ungültigkeit im Prozess, um Erfüllung von Verbind-

lichkeiten aus dem Aktionärbindungsvertrag, nicht einredeweise geltend gemacht werden.

Die Gestaltungsklage müsste mindestens als Widerklage eingereicht werden43; eine sol-

che hat der Beklagte aber nicht eingereicht. Aus diesem Grund ist davon auszugehen,

dass der Aktionärbindungsvertrag vom 23. Januar 1985 weiterhin in Kraft ist. Daher ist im

Folgenden zu prüfen, ob die vom Kläger geltend gemachten Ansprüche im Licht dieses

Aktionärbindungsvertrages ausgewiesen sind.

2.3 Beurteilung der klägerischen Rechtsbegehren

eingeschränkte Rechtsfolge betrachtet. Dies bedeutet, dass erstere wohl nicht von Amtes wegen berücksichtigt und auch nicht einredeweise geltend gemacht werden kann, sondern eine Willenserklärung der Partei voraussetzt, die sich von der Verpflichtung befreien will.

41 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1959 bis 1963. 42 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1956. 43 STAEHELIN, a.a.O., Art. 545/546 OR, N 34.

Seite 17

2.3.1 Konventionalstrafe

A. Allgemeines

Ziff. 12 des Aktionärbindungsvertrages enthält folgende Regelung über die Konventional-

strafe:

Verletzt eine Vertragspartei die ihr in diesem Vertrag auferlegten Pflichten, so verfällt sie in eine

Konventionalstrafe von Fr. 40'000.-- in jedem Widerhandlungsfall. (…)

Die Bezahlung einer Konventionalstrafe entbindet nicht von der Pflicht zur Vertragserfüllung und

der Leistung allfälligen Schadenersatzes.

Der Kläger macht vier vom Beklagten begangene Zuwiderhandlungen gegen den Akti-

onärbindungsvertrag geltend und fordert deshalb von ihm eine Konventionalstrafe von

CHF 160‘000.00 (4 x CHF 40‘000.00). Nachfolgend ist deshalb zu prüfen, ob der Beklagte

den Aktionärbindungsvertrag verletzt hat und demzufolge die Konventionalstrafe geschul-

det ist oder nicht.

B. Konventionalstrafe für die dreifache Nichtwahl i n den Verwaltungsrat

a) Vertragliche Grundlagen

Ziff. 5 des Aktionärbindungsvertrages regelt den Anspruch der Vertragsparteien auf Ein-

satznahme in den Verwaltungsrat wie folgt:

Jeder Unterzeichnete dieses Vertrages hat indessen solange vorbehaltlos und unwiderruflich An-

spruch auf ein Verwaltungsratsmandat in der AG, als er

a) die Aktionärseigenschaft bei der AG innehat und

b) den Interessen der AG nicht zuwiderhandelt.

Solange A. obige Voraussetzungen erfüllt und keine andere Regelung wünscht, ist er Präsident

und Delegierter des Verwaltungsrates der AG. In gleicher Weise üben die Vertragsparteien das

Stimmrecht an der GV derart aus, dass die C. und B. Mitglieder

Seite 18

des Verwaltungsrates der AG werden, sofern es dieselben wünschen.

(…)

b) Klägerische Begründung des Anspruchs auf Wahl in den Verwaltungsrat und Ausrichtung einer Konventionalstrafe

Der Kläger bringt vor, dass er in den Jahren 2009, 2011 und 2012 gestützt auf die Rege-

lung von Ziff. 5 des Aktionärbindungsvertrages einen Anspruch auf Wahl in den Verwal-

tungsrat der D. AG gehabt habe. Der Beklagte habe als Mehrheitsaktionär diese Zuwahl

aber jeweilen verhindert, weshalb er gegen den Aktionärbindungsvertrag verstossen und

daher pro Nichtwahl eine Konventionalstrafe von je CHF 40'000.00 zu bezahlen habe.

c) Zuwiderhandeln gegen die Interessen der D. AG

Der Beklagte bestreitet, dass beim Kläger die vertraglichen Voraussetzungen für eine Zu-

wahl in den Verwaltungsrat erfüllt gewesen seien, weil er den Interessen der D. AG

mehrfach zuwidergehandelt und damit gegen Ziff. 5 Abs. 1 lit. b des Aktionärbindungsver-

trages verstossen habe. Im Einzelnen stehen folgende Vorwürfe im Raum:

- Der Kläger habe sich im Jahre 2014 der Sitzverlegung der D. AG in den Kanton St.

Gallen widersetzt (act. 26, S. 3 ff., S. 16 f, S. 26f).

- Er habe eine zeit- und energieraubende gerichtliche Sonderprüfung verlangt, die nicht

das vom ihm erwünschte Resultat ergeben habe (act. 26, S. 44). Hintergrund dieses

Vorwurfes bildet der beabsichtigte Erwerb eines Erweiterungsbaues in Y., der nach

Darstellung des Beklagten der D. AG zu attraktiven Bedingungen optimale

Voraussetzungen für die weitere betriebliche Entwicklung geboten habe. Der Kläger

hat sich gemäss beklagtischer Darstellung darauf aber nicht eingelassen und sich

diesem Kauf widersetzt. Der Beklagte hat im Jahre 1998 die Produktionsstätte

schliesslich privat erworben und an die D. AG vermietet. Der Kläger hat deshalb im

Jahre 2000 vor dem Kantonsgericht Appenzell Ausserrhoden eine gerichtliche

Sonderprüfung nach Art. 697a ff. OR zur Frage durchführen lassen, ob der Beklagte

von der D. AG einen übersetzten Mietzins verlange. Der Bericht des Sonderprüfers

hat diese Frage verneint (act. 11/9).

Seite 19

- Der Beklagte wirft dem Kläger Obstruktion im Zusammenhang mit der Ausschüttung

einer Substanzdividende vor (act. 10, S. 10 ff.; act. 26, S. 15 f.). Hintergrund dieses

Vorwurfes bildete die Ankündigung der Behörden im Jahre 1998, die Befreiung der

Dividenden von kantonalen Steuern aufzuheben. Aus diesem Grund wurde die Aus-

schüttung einer sogenannten Substanzdividende an die Aktionäre in Höhe von CHF

9 Mio. beschlossen, um gemäss Darstellung des Beklagten die bestehende steuerli-

che Regelung ein letztes Mal im gesetzlich zulässigen Rahmen ausschöpfen zu kön-

nen. Es sei vereinbart worden, die Dividende als Darlehen im Unternehmen stehen

zu lassen, um diesem nicht Liquidität zu entziehen. Der Kläger habe aber auf der

Auszahlung seines Anspruches beharrt und damit bewirkt, dass die D. AG in der

Folge erstmals in ihrer Geschichte einen teuren Kredit habe aufnehmen müssen (act.

26, S. 44). Nur dank der erfolgreichen Geschäftsführung und der erfreulichen

Ertragslage in den Jahren 2000 und 2001 habe der Bankkredit vollständig zurückbe-

zahlt werden können.

- Der Kläger habe Kapitalerhöhungen in den Jahren 2003 und 2012 mit Nachdruck ab-

gelehnt (act. 26, S. 44).

- Der Kläger sei ab 1995 als Verkaufsagent für Österreich untätig geblieben und habe

einen Fixlohn von CHF 24‘000.00 pro Jahr ohne Gegenleistung kassiert. Die Kündi-

gung vom 29. April 1999 habe er deshalb ohne Weiteres akzeptiert (act. 10. S. 7 f.;

act. 26, S. 12 ff., S. 44).

Die Frage, ob der Kläger den Interessen der D. AG zuwidergehandelt hat und seine

Zuwahl in den Verwaltungsrat vom Beklagten daher zu Recht nicht unterstützt worden ist,

ist wie folgt zu beurteilen:

- Die Konventionalstrafe wird für die Nichtwahl in den Verwaltungsrat in den Jahren

2009, 2011 und 2012 verlangt. Zu prüfen ist daher, ob der Kläger in diesen Jahren

die Voraussetzungen gemäss Ziff. 5 des Aktionärbindungsvertrages erfüllte. Sein

späteres Verhalten im Zusammenhang mit der Sitzverlegung der D. AG in den

Kanton St. Gallen im Jahr 2014 spielt für die Beurteilung dieser Frage daher kein

Rolle und ist erst im Zusammenhang mit dem Antrag des Klägers auf Zuwahl in den

Verwaltungsrat von Bedeutung (Ziff. 2.3.2).

Seite 20

- Was die anderen Vorwürfe betrifft, so hat der Kläger – abgesehen vom letzten Punkt

bezüglich seiner Tätigkeit als Verkaufsagent – damit in erster Linie von seinen Aktio-

närsrechten Gebrauch gemacht. Ein Aktionär hat bei der Ausübung seiner Aktionärs-

rechte weder gegenüber der Gesellschaft noch den anderen Aktionären eine Treue-

pflicht. Als persönliches Mitgliedschaftsrecht vermittelt das Stimmrecht einem Aktio-

när das Recht, an der Willensbildung der Aktiengesellschaft mitzuwirken und auf

diese Einfluss zu nehmen. Er ist sogar berechtigt, seine Aktionärsinteressen gegen

die Interessen der Gesellschaft auszuüben. Statutarische Treuepflichten des Aktio-

närs gegenüber der Aktiengesellschaft sind nach Art. 680 OR rechtswidrig. Ein Zuwi-

derhandeln gegen die Interessen der Gesellschaft ist daher im Bereich der Ausübung

der gesetzlichen Aktionärsrechte eines Aktionärs an der Generalversammlung allein

ausgeschlossen.

Im Gegensatz zur verbotenen statutarischen Einschränkung des Stimmverhaltens ei-

nes Aktionärs ist es aber zulässig, in einem Aktionärbindungsvertrag Treuepflichten

nicht nur zwischen den Aktionären unter sich, sondern auch gegenüber der Aktienge-

sellschaft zu statuieren44. Typische Inhalte solcher vertraglichen Treuepflichten sind

Obhuts- und Schutzpflichten, Informations- und Aufklärungspflichten, Geheimhal-

tungspflichten oder Konkurrenzverbote45. Im vorliegenden Aktionärbindungsvertrag

haben die Parteien solche Treuepflichten festgelegt, so insbesondere das Recht je-

des Aktionärs, in einzelne Geschäfte und den gesamten Geschäftsgang Einsicht zu

nehmen (Ziff. 6). Weiter gehört auch das Konkurrenzverbot gemäss Ziff. 7 zu diesen

Treuepflichten. Ziff. 9 des Aktionärbindungsvertrages enthält eine Beschränkung des

Stimmrechts, die ebenfalls als Ausfluss der Treuepflicht aufgefasst werden kann. Sie

verpflichtet den Aktionär, sein Stimmrecht so auszuüben, dass die Bestimmungen

des Aktionärbindungsvertrages eingehalten werden können.

Die Frage, wieweit der Kläger als Aktionär den Interessen der D. AG zuwiderhandeln

konnte, ist daher nach Massgabe der Treuepflichten des Aktionärbindungsvertrages

zu beantworten. Die Treuepflicht wäre sicher verletzt, wenn der Kläger Informationen,

die er aufgrund seines Einsichtsrechtes gewonnen hat und zu denen er kraft seiner

Aktionärsstellung Zugang hatte, gesellschaftsschädigend verwendet oder das

Konkurrenzverbot verletzt hätte. Die Treuepflicht hätte er auch verletzt, wenn er sein

44 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1448 und N 1452 f. 45 FORSTMOSER/KÜCHLER, a.a.O., N 1446.

Seite 21

Stimmrecht in einer Weise ausgeübt hätte, welche den Abmachungen des Aktio-

närbindungsvertrages zuwiderlief. In einem weiteren Sinne stellt letztlich jedes Zuwi-

derhandeln einer Vertragspartei gegen die Abmachungen des Aktionärbindungsver-

trages eine Verletzung der Treuepflicht dar, die wohl in vielen Fällen gleichzeitig auch

den Interessen der D. AG als solcher zuwiderlief. Soweit es um die Verletzung

expliziter Regelungen des Aktionärbindungsvertrages geht, liegt ein Verstoss gegen

die vertragliche Treuepflicht auf der Hand.

Um einen solchen Verstoss geht es im vorliegenden Fall aber nicht. Vielmehr ist die

Frage zu beantworten, ob der Kläger durch sein Stimmverhalten an der Generalver-

sammlung gegen die Interessen der Gesellschaft verstossen hat. Im Gegensatz zu

den übrigen, präzis formulierten Klauseln des Aktionärbindungsvertrages handelt es

sich dabei um eine inhaltlich offene und im einzelnen Anwendungsfall interpretations-

bedürftige Generalklausel. Ein Zuwiderhandeln gegen die Interessen der Gesellschaft

ergibt sich nicht ohne Weiteres dadurch, dass ein Aktionär seine Aktionärsrechte

nicht im Sinne der Mehrheitsaktionäre ausübt und eine Minderheitsposition oder

seine eigenen Interessen vertritt. Die Interessen des Beklagten als Mehrheitsaktionär

und früherer Geschäftsführer der D. AG können daher nicht mit den Interessen der D.

AG selber gleichgesetzt werden. Wenn im Rahmen von Diskussionen innerhalb des

Aktionariats der Kläger als Minderheitsaktionär andere Positionen als der Beklagte

als Hauptaktionär vertrat, bedeutet dies daher noch nicht, dass er per se den

Interessen der D. AG zuwidergehandelt hat. Ein gesellschaftsschädigendes Verhalten

ist deshalb nur mit Zurückhaltung anzunehmen. Mit dem Ersuchen um eine

gerichtliche Sonderprüfung hat der Kläger in erster Linie ein ihm nach Art. 697a ff. OR

gesetzlich zustehendes Aktionärsrecht wahrgenommen. Dieses Vorgehen war dem

Beklagten zwar lästig und hat seine Kräfte als Geschäftsführer absorbiert, aber damit

sind nicht gleichzeitig auch die Interessen der D. AG verletzt worden. Die Weigerung

des Klägers, seinen Anteil an der Substanzdividende als Darlehen im Unternehmen

stehen zu lassen, führt in das weite Feld der Fragen unternehmerischer

Zweckmässigkeit. So ist schon strittig, ob die offenbar vom Beklagten initiierte Aus-

schüttung dieser Sonderdividende überhaupt zweckmässig gewesen ist, wie die Ent-

gegnung des Klägers auf die gegen ihn erhobenen Vorwürfe zeigen (act. 17, S. 15 f.).

Ob der Kläger, der Beklagte selber oder vielmehr keiner der beiden Kontrahenten im

Zusammenhang mit dieser Substanzdividende gegen die Interessen der D. AG

verstossen hat, weil unternehmerisch letztlich alle Positionen vertretbar waren, ist

Seite 22

eine offene Frage und mit den Vorbringen der Parteien nicht geklärt. Ein Verstoss des

Klägers gegen die Interessen der D. AG ist jedenfalls nicht belegt. Die beantragten

Partei- und Zeugenbefragungen sind nicht geeignet, diesen Streitpunkt zu klären. Die

Beweislosigkeit geht zu Lasten des Beklagten (Art. 8 ZGB).

- Die Vorwürfe im Zusammenhang mit den beiden vom Kläger abgelehnten Kapitaler-

höhungen sind zu wenig substanziert worden, um damit ein gesellschaftsschädigen-

des Verhalten nachweisen zu können.

- Auch die im Zusammenhang mit seiner Tätigkeit als Verkaufsagent für Österreich ge-

gen den Kläger erhobenen Vorwürfe, können ein gesellschaftsschädigendes Verhal-

ten nicht belegen. Die Vorstellungen der Parteien über die konkrete Ausgestaltung

dieser Tätigkeit gehen auseinander, wie die Entgegnung des Klägers zeigt (act. 17,

S. 7). Er sah seine Aufgabe nicht in der eigentlichen Erschliessung, sondern nur in

der Sondierung des österreichischen Marktes. Die Darstellung des Beklagten ist nicht

belegt und die beantragten Parteibefragungen sind als einzige Beweismittel nicht ge-

eignet, Klärung zu bringen. Für die Beweislosigkeit trägt der Beklagte die Beweislast

(Art. 8 ZGB).

Es lässt sich somit feststellen, dass dem Kläger die Einsitznahme in den Verwaltungsrat

in den Jahren 2009, 2011 und 2012 nicht mit dem Argument gesellschaftsschädigendem

Verhalten verweigert werden konnte.

d) Weitere Voraussetzungen für die Wahl in den Verw altungsrat

Der Beklagte sieht weitere Voraussetzungen für eine Einsitznahme des Klägers in den

Verwaltungsrat als nicht erfüllt an. Dessen Zuwahl in den Verwaltungsrat sei gemäss

Ziff. 5 des Aktionärbindungsvertrages von der (oben zitierten) Voraussetzung abhängig

gewesen, dass er selber noch Verwaltungsrat sei (act. 10, S. 17 ff.). Die Idee dieser Ver-

tragsklausel sei es gewesen, dass der Kläger und C. im Sinne eines Inte-

ressenausgleiches ebenfalls berechtigt sein sollten, von Anfang an im Verwaltungsrat

Einsitz zu nehmen, "solange" er (der Beklagte) als Präsident und Delegierter des Verwal-

tungsrates fungiert habe. Der Kläger sei bereits 1986 aus dem Verwaltungsrat ausgetre-

ten. Seit 2001 sei keiner der Vertragsparteien mehr im Verwaltungsrat der D. AG vertreten

Seite 23

gewesen. Aus diesem Grund seien die Zuwahlen des Klägers in den Verwaltungsrat in

den Jahren 2009, 2011 und 2012 zu Recht abgelehnt worden.

Ziff. 5 des Aktionärbindungvertrages kann aber nicht in diesem Sinne ausgelegt werden.

Diese Bestimmung sieht nach ihrem Wortlaut vor, dass jede Vertragspartei – "solange"

sie Aktionärin ist (und den Interessen der Aktiengesellschaft nicht zuwiderhandelt) – "vor-

behaltlos und unwiderruflich" einen Anspruch auf einen Sitz im Verwaltungsrat hat. So-

lange demnach beim Kläger die Aktionärseigenschaft erfüllt war, bestand bei ihm damit

auch ein Anspruch auf Einsitznahme in den Verwaltungsrat. Dies erscheint als sachlich

nachvollziehbare Lösung, wurde dadurch doch sichergestellt, dass jeder der drei Grün-

deraktionäre jederzeit Anspruch auf Einsitznahme im Verwaltungsrat hatte, um damit auf

der obersten Leitungsebene der D. AG Einfluss auf das Unternehmen nehmen zu können.

Dieser Anspruch war unabhängig davon, ob die anderen Gründeraktionäre von diesem

Recht ebenfalls Gebrauch machen wollten oder nicht. Der hervorgehobenen Stellung der

Gründeraktionäre erscheint eine solches jederzeitiges und unwiderrufliches Recht auf

Einsitznahme in den Verwaltungsrat als angemessen. Der Passus von Ziff. 5 Abs. 2 des

Aktionärbindungsvertrages, auf den sich der Beklagte bezieht, schränkt dieses Recht auf

Zuwahl in den Verwaltungsrat der beiden anderen Gründeraktionäre nicht auf den

Zeitraum ein, in dem er selber Verwaltungsrat der D. AG war. Wie dem Wortlaut zu

entnehmen ist, ging es bei dieser Regelung gemäss Ziff. 5 Abs. 2 vielmehr darum

sicherzustellen, dass der Beklagte, "solange" er Verwaltungsrat war, gleichzeitig einen

Anspruch auf das Amt des Präsidenten und Delegierten des Verwaltungsrates hatte. Der

Beklagte wollte sich mit dieser Regelung eine Vorrangstellung im Verwaltungsrat sichern,

was angesichts der Bedeutung seiner Person für das Unternehmen als nachvollziehbare

und sachlich angemessene Lösung erscheint. Schliesslich lässt sich aufgrund des Wort-

lautes von Ziff. 5 auch nicht argumentieren, dass nur ein einmaliger Anspruch auf Wahl in

den Verwaltungsrat bestanden habe und der Kläger diesen nach seinem Rücktritt im

Jahre 1986 sozusagen verwirkt habe.

Auch das weitere Argument, dass ein Anspruch des Klägers auf Wahl in den Verwal-

tungsrat geradezu rechtsmissbräuchlich gewesen sei, nachdem er sich 14 Jahre lang be-

deckt gehalten und nichts zum Erfolg der D. AG beigetragen habe (act. 26, S. 23), ist

nicht zu hören. Der Austritt des Klägers aus dem Verwaltungsrat im Jahre 1986 schränkte

sein Recht auf erneute Zuwahl nicht ein, da der Aktionärbindungsvertrag ihm darauf

gemäss Ziff. 5 Abs. 1 einen "vorbehaltslosen und unwiderruflichen" Anspruch gab, was

Seite 24

als Recht mit hohem Verpflichtungsgrad zu interpretieren ist und eine Berufung der

Gegenpartei auf rechtsmissbräuchliches Verhalten oder eine Anspruchsverwirkung infolge

Zeitablauf praktisch ausschliesst.

e) Fazit

Es sind damit zusammenfassend keine Gründe ersichtlich, die dem Kläger in den Jahren

2009, 2011 und 2012 keinen Anspruch auf eine Zuwahl in den Verwaltungsrat hätten ge-

ben können, da der Aktionärbindungsvertrag auch nach der im Jahre 1999 erfolgten Kün-

digung weiterhin rechtsverbindlich war. Gemäss Protokoll der Generalversammlung vom

10. Juni 2009 wurde der Kläger mit 326 Neinstimmen nicht in den Verwaltungsrat gewählt

(act. 3/6, S. 3). Das Protokoll der Generalversammlung vom 29. Juni 2011 belegt, dass

der Kläger den Antrag gestellt hatte, in den Verwaltungsrat gewählt zu werden und dieser

Antrag abgelehnt worden ist (act. 3/7, S. 3). An der Generalversammlung vom 27. Juni

2012 stellte der Kläger wiederum den Antrag auf Wahl in den Verwaltungsrat, welcher er-

neut abgewiesen wurde (act. 3/8, S. 2). Der Beklagte ist Mehrheitsaktionär und wäre des-

halb in der Lage gewesen, den Kläger in den Verwaltungsrat zu wählen. Unabhängig da-

von, ob der Beklagte an der Generalversammlung tatsächlich anwesend war oder nicht,

wäre er aufgrund des Aktionärbindungsvertrages verpflichtet gewesen, sein Stimmrecht in

Beachtung des Aktionärbindungsvertrages auszuüben resp. durch seine Vertreter die

Einhaltung des Aktionärbindungsvertrages zu gewährleisten. Die Nichtwahl des Klägers

ist kausal auf das Stimmverhalten des Beklagten zurückzuführen, was eine Verletzung

des Aktionärbindungsvertrages beinhaltete und dem Kläger Anspruch auf eine Konventio-

nalstrafe gibt.

Somit hat der Beklagte dem Kläger für die dreimalige Nichtwahl in den Verwaltungsrat

(2009, 2011 und 2012) je eine Konventionalstrafe in Höhe von CHF 40‘000.00, d.h. insge-

samt CHF 120‘000.00, zu bezahlen46.

46 Zu den Verzugszinsen siehe nachfolgende Ziff. 2.3.1.D.

Seite 25

C. Konventionalstrafe für die Nichtausschüttung des vertraglichen Beteiligungsan-spruchs des Klägers

a) Vertragliche Grundlagen

Ziff. 8 des Aktionärbindungsvertrages enthält unter dem Titel "Geldwerte Leistungen an

die Aktionäre bzw. Geschäftsführer" folgende Regelung (act. 3/1):

a) Löhne Es ist grundsätzlich Sache des Verwaltungsrates, die Anstellungsbedingungen und insbesondere die Reallohnerhöhungen der Arbeitnehmer festzulegen. Hinsichtlich der Löhne von A. und C. wird aber folgendes verbindlich festgehalten:

aa) (…)

bb) (…)

cc) Sobald der Lohn von A. real um mehr als Fr. 10‘0000.- ansteigt, bzw. teuerungsbedingt Fr. 110‘000.- pro Jahr übersteigt, hat die AG B. 34 % des diesen Betrag übersteigenden Anteils auszubezahlen. Die Auszahlung erfolgt jährlich am Ende des jeweiligen Jahres.

b) Pensionskasse (…)

c) Andere geldwerte Leistungen Mit Ausnahme der Entlöhnung gilt für die Vertragsparteien der Grundsatz, dass alle durch die AG gewährten Vorteile an die Aktionäre im Verhältnis der Beteiligung gleichmässig ausgerichtet wer-den müssen. Als Vorteile gelten alle geldwerten Leistungen, die die AG gegenüber den Aktionären erbringt, ohne dass dieselben eine Gegenleistung zu erbringen haben.

d) Ausnahmen Sofern es steuerliche Überlegungen rechtfertigen, kann von obigen Auszahlungsmodalitäten auf Wunsch des betreffenden Empfängers abgewichen werden. Es bleibt diesfalls unbestritten, dass die Leistung der AG an die Empfänger dadurch in keiner Weise geschmälert werden darf.

b) Begründung des klägerischen Anspruchs auf Beteil igungsforderungen

Gestützt auf Ziff. 8a/cc des Aktionärbindungsvertrages errechnete der Kläger für die Jahre

1998 bis 2002 folgenden Ausschüttungsanspruch (act. 2, S. 8 f.):

teuerungsangepasster Grundlohn 1998 – 2002 CHF 599'469.00

Bezüge 1998 – 2002 CHF 3'547'147.00

Differenz CHF 2'947'678.00

Ausschüttungsanspruch des Klägers 34 % CHF 1'002'210.50

Da ihm diese Ausschüttungen nicht ausbezahlt worden seien, habe er Anspruch auf die in

Ziff. 12 des Aktionärbindungsvertrages vereinbarte Konventionalstrafe von CHF

40'000.00.

Seite 26

c) Einwendungen des Beklagten gegen den geltend gem achten Beteiligungsan-spruch

Es kann dazu auf die Ausführungen in Ziff. 1.2 verwiesen werden, wo der Standpunkt des

Beklagten ausführlich dargestellt ist. Zusammengefasst beruft er sich darauf, dass Adres-

sat der Ausschüttungen nicht er, sondern die D. AG gewesen sei. Die Auszahlung der

Ausschüttungen 1998-2001 und damit auch die Konventionalstrafe als Nebenrecht seien

zudem verjährt. Weiter sei die Geltendmachung der Ausschüttungen heute rechts-

missbräuchlich, da der Kläger damit seit 2002 zugewartet habe. Bei der im Jahre 2002

ausgerichteten Abfindungszahlung von CHF 1,8 Mio. handle es sich um keinen Lohn,

sondern um eine andere geldwerte Leistung im Sinne von Ziff. 8 lit. c des Aktionärbin-

dungsvertrages, auf der kein Ausschüttungsanspruch des Klägers bestehe.

d) Beurteilung

Konventionalstrafe auf dem Beteiligungsanspruch der Jahre 1998 bis 2001

Gemäss Ziff. 8 lit. a/cc des Aktionärbindungsvertrages wurde vereinbart, dass der dem

Kläger zustehende Beteiligungsanspruch jeweils Ende Jahr ausbezahlt wird. Die Frage

ist, gegen wen sich der Durchsetzungsanspruch richtet. Der Beklagte stellt sich auf den

Standpunkt, dass die D. AG passivlegitimiert gewesen wäre. Dem ist aber entge-

genzuhalten, dass die D. AG nicht Partei des Aktionärbindungsvertrages ist und als

juristische Person von der einfachen Gesellschaft, welche die drei Gründeraktionäre im

Rahmen des Aktionärbindungsvertrages bildeten, rechtlich zu unterscheiden ist. Wenn die

D. AG als vertragsfremde Partei zu einer Zahlung an den Kläger verpflichtet würde, wäre

dies ein rechtlich nicht zulässiger Vertrag zu Lasten Dritter47. Bei diesem Leistungs-

versprechen im Rahmen des Aktionärbindungsvertrages an den Kläger handelt es sich

offensichtlich um einen Garantievertrag nach Art. 111 OR (unechter "Vertrag zu Lasten

eines Dritten" gemäss Randtitel) 48. Dieser besteht darin, dass der geschäftsführende Be-

klagte dem Kläger die Leistung der Beitragsforderung durch die D. AG verspricht. Ein

solches Garantieversprechen ist auch möglich, falls der Garant die Verfügungsgewalt

47 GAUCH/SCHLUEP/SCHMID/EMMENEGGER, OR AT, 10. Aufl., Zürich 2014, Band II, N 3875. 48 Das Bundesgericht hat im Urteil 4C.5/2003 vom 11. März 2003 ein Konkurrenzverbot in einem

Aktionärbindungsvertrag als echten Vertrag zugunsten Dritter qualifiziert (E. 2.1.1).

Seite 27

über den Dritten (D. AG) innehat49. Falls diese nicht erfolgt, wird der Beklagte daraus in

Höhe dieser Beteiligungsforderung aufgrund des Garantieversprechens schaden-

ersatzpflichtig. Die Nichtleistung der Beteiligungsforderung durch die D. AG begründet

daher einen vertraglichen Schadenersatzanspruch des Klägers gegen den Beklagten,

aber nicht gegen die D. AG. Leistungen aus Garantievertrag verjähren nach Art. 127

i.V.m. Art. 130 OR innerhalb von zehn Jahren50. Die Verjährung beginnt mit der Fälligkeit.

Die Fälligkeit des Beteiligungsanspruches ist gemäss Ziff. 8 lit. a/cc des Ak-

tionärbindungsvertrages auf das Ende des Kalenderjahres zu setzen, in welchem dieser

Anspruch aufgrund der entsprechenden Lohnzahlungen an den Beklagten entstand. Da

die D. AG diese Zahlung bis zum vereinbarten Zeitpunkt nicht geleistet hatte, wurde der

Beklagte aus dem Garantieversprechen gegenüber dem Kläger in Höhe der Beteili-

gungsforderung schadenersatzpflichtig. Diese Garantie wurde im Zeitpunkt fällig, in dem

die Leistung des Dritten zum vereinbarten Zeitpunkt nicht erfolgte. Der Kläger musste

diese Garantieleistung nicht abmahnen noch dem Beklagten dafür eine Frist ansetzen, da

es sich um eine Schadenersatzleistung handelt51. Die Auffassung des Klägers, dass die

Leistung der D. AG erst mit seiner erstmaligen Abmahnung dieser Leistung mit Schreiben

vom 23. Oktober 2012 fällig geworden ist (act. 17, S. 32), trifft nicht zu. Die Fälligkeit einer

Forderung beginnt nach Art. 75 OR mit dem Zeitpunkt, indem ihre Erfüllung gefordert

werden kann und nicht erst, wenn ihre Erfüllung tatsächlich verlangt wird. Die

Beteiligungsforderung konnte der Kläger jeweils ab Ende Kalenderjahr einfordern, wes-

halb sie auf diesen Zeitpunkt auch fällig geworden ist. Wenn es für den Beginn der Fällig-

keit darauf ankommen würde, wann die Erfüllung vom Gläubiger tatsächlich verlangt

würde, könnten noch jahrzehntealte Forderungen jederzeit eingefordert werden.

Die vom Beklagten geschuldete Garantieleistung, die auf Ende 1998 fällig gewesene Be-

teiligungsforderung des Klägers, verjährte damit per 31. Dezember 2008. Die Garantie-

leistungen auf den Beteiligungsforderungen der Folgejahre 1999 bis 2001 verjährten je-

weils am 31. Dezember, d.h. die letzten per 31. Dezember 2011. Eine verjährungsunter-

brechende Handlung des Klägers für diese Garantieleistungen des Beklagten gemäss Art.

135 Ziff. 2 OR ist nicht bekannt. Die mit dem Vermittlungsbegehren vom 21. Dezember

2012 vorgenommene verjährungsunterbrechende Handlung (act. 1) bezieht sich nicht auf

die Beteiligungsforderung des Klägers (bzw. die wegen deren Nichtleistung durch den

49 CHRISTOPH PESTALOZZI, Basler Kommentar, Obligationenrecht 1, 5. Aufl., Zürich 2011, Art. 111,

N 9. 50 PESTALOZZI, a.a.O., Art. 111, N 17. 51 PESTALOZZI, a.a.O., Art. 111, N 12.

Seite 28

Beklagten ersatzweise geschuldete Garantieleistung), sondern nur auf die wegen deren

Nichtleistung geschuldete Konventionalstrafe.

Eine Garantieleistung kann durch eine Konventionalstrafe gesichert werden52. Die Verjäh-

rung der Garantieleistung auf den Beteiligungsanspruch des Klägers hat auch die Verjäh-

rung der die Hauptforderung sichernden Konventionalstrafe zur Folge53. Die Anwendung

des Grundsatzes der Akzessorietät führt dazu, dass ein Nebenrecht einer Forderung auch

mit Bezug auf die Verjährung der Forderung folgt, was Art. 133 OR zum Ausdruck

bringt54. Mit dem Hauptanspruch verjähren auch die aus ihm entspringenden Zinsen und

andere Nebenansprüche (Art. 133 OR). Solche andere Nebenansprüche gemäss Art. 133

OR sind auch Konventionalstrafen55. Mit der Verjährung des Beteiligungsanspruchs des

Klägers geht somit auch die Konventionalstrafe unter. Damit kann der Kläger für seine

Beteiligungsforderungen der Jahre 1998 bis 2001 keine Konventionalstrafe fordern, da

der Beklagte die Verjährungseinrede erhoben hat. Es muss bei diesem Ergebnis nicht

mehr geprüft werden, ob die weiteren, vom Beklagten gegen diese Beteiligungsforderun-

gen der Jahre 1998 bis 2001 und die damit verbundenen Konventionalstrafen, erhobenen

Einwände zutreffend sind.

Beteiligungsanspruch des Klägers auf der Abgangsent schädigung des Beklagten von CHF 1,8 Mio.

Im Jahre 2002 erhielt der Beklagte aufgrund der Beendigung seiner Tätigkeit als Ge-

schäftsführer der D. AG eine Abgangsentschädigung von CHF 1,8 Mio. ausbezahlt. Der

Kläger betrachtet diese Zahlung als Lohn, auf der er gestützt auf den Aktionärbin-

dungsvertrag einen Beteiligungsanspruch von 34 % besitzt. Der Beklagte ist dagegen der

Auffassung, dass diese Abgangsentschädigung keinen Lohn bilde, weil er per Ende 2001

aus dem Verwaltungsrat ausgeschieden und auch nicht mehr Mitglied der Geschäftslei-

tung gewesen sei (act. 10, S. 27).

52 PESTALOZZI, a.a.O., Art. 111, N 18. 53 GAUCH/SCHLUEP/SCHMID/EMMENEGGER, a.a.O., N 3841; vgl. dazu auch DIMITRI SANTORO, Die

Konventionalstrafe im Arbeitsvertrag, Dissertation, Bern 2001, S. 9: "Die Abhängigkeit der Strafabrede von der Hauptverpflichtung wirkt sich insofern aus, als mit der Verjährung der gesicherten Forderung auch das Recht auf die Strafleistung verjährt."

54 CHRISTIAN SCHÖBI, Die Akzessorietät der Nebenrechte von Forderungen unter besonderer Berücksichtigung des Rechtsinstituts der Verjährung, Dissertation, Zürich 1990, S. 82.

55 ROBERT K. DÄPPEN, Basler Kommentar OR I, 5. Auflage, Bern 2011, Art. 133 OR, N 2a; STEPHEN V. BERTI, Zürcher Kommentar, Zürich 2002, Art. 133 OR, N 12; GAUCH/AEPLI, Zürcher Kommentar, Zürich 1991, Art. 114 OR, N 19.

Seite 29

Dem Protokoll der Generalversammlung vom 7. Mai 2003 ist zu entnehmen, dass der Be-

klagte im Jahr 2002 nur noch als Berater für die D. AG tätig und nicht mehr an der

Geschäftsführung beteiligt gewesen war (act. 3/3). Die Abgangsentschädigung wurde per

22. April 2002 ausbezahlt (act. 3/11). Verbucht wurde die Abgangsentschädigung jedoch

im Rechnungsjahr 2001. In der Erfolgsrechnung 2001 wurde diese Abfindungszahlung als

"Abfindung A." in Höhe von CHF 1‘800‘000.00 bei den passiven Rechnungsabgrenzungen

aufgeführt (act. 19/21d, S. 12). Diese Abgangsentschädigung hat der Beklagte für seine

Tätigkeit als Geschäftsführer der D. AG erhalten. Um eine sogenannte "andere geldwerte

Leistung" im Sinne von Ziff. 8 lit. c des Aktionärbindungsvertrages kann es sich dabei

nicht handeln, da damit gemäss Wortlaut Vorteile definiert worden sind, welche die

Vertragsparteien in ihrer Eigenschaft als Aktionäre erhalten, ohne dass sie dafür eine

Gegenleistung zu erbringen haben. In erster Linie sind damit wohl Dividenden nach Art.

675 OR gemeint. Auf diese geldwerten Leistungen haben alle Aktionäre im Verhältnis ih-

rer Beteiligung Anspruch. Wenn es sich bei dieser Abfindungszahlung an den Beklagten

um eine andere geldwerte Leistung im Sinne von Ziff. 8 lit. c des Aktionärbindungsvertra-

ges gehandelt hätte, hätte der Kläger als Aktionär nach Massgabe seiner Beteiligung

ebenfalls Anspruch auf eine entsprechende "Abfindung" haben müssen. Aktionäre haben

aber keinen Anspruch auf Abfindungsentschädigungen. Die Abfindung wurde dem Be-

klagten aber fraglos nicht aufgrund seiner Stellung als Aktionär ausgerichtet, sondern um

seine Verdienste als Geschäftsführer der D. AG mit einer Extrazahlung zu honorieren.

Dass es sich dabei um keine andere geldwerte Leistung im Sinne von Ziff. 8 lit. c des

Aktionärbindungsvertrages handelt, bedeutet aber noch nicht, dass diese Zahlung

zwangsläufig als Lohn im Sinne von Ziff. 8 lit. a des Aktionärbindungsvertrages betrachtet

werden muss. Grundsätzlich denkbar ist, dass diese Abfindungszahlung als etwas "Drit-

tes" zu qualifizieren ist, das weder als Lohn noch als geldwerte Leistung definiert werden

kann und im Aktionärbindungsvertrag allenfalls nicht geregelt worden ist.

Aus den Ausführungen der Parteien ist zu schliessen, dass der Beklagte auf die ihm aus-

bezahlte Abfindungszahlung keinen arbeitsvertraglichen Anspruch hatte, sondern es sich

dabei um eine freiwillige Sonderzahlung des Arbeitgebers, aus Anlass der Beendigung

seiner Tätigkeit als Geschäftsführer der D. AG, handelte. Deren rechtliche Einordnung als

Gratifikation nach Art. 322d OR ist im Folgenden näher zu prüfen. Dagegen spricht auf

den ersten Blick die gesetzgeberische Definition der Gratifikation, welche bei "bestimmten

Anlässen" wie Weihnachten oder Abschluss des Geschäftsjahres als Sondervergütung

ausgerichtet wird. Diese gesetzliche Definition trägt der heutigen Rechtswirklichkeit

Seite 30

jedoch nicht mehr genügend Rechnung und umfasst auch neuere Phänomene wie

Bonusleistungen nur ungenügend56. Selbst wenn nicht so weit gegangen wird und dem

gesetzlichen Merkmal der "bestimmten Anlässe" überhaupt jede Bedeutung abge-

sprochen wird57, so ist anderseits klar, dass bei Gratifikationen keine Beschränkung auf

periodisch wiederkehrende Anlässe verlangt wird und praktisch jeder genügend be-

stimmte Anlass für das Ausrichten einer Gratifikation gewählt werden kann (Firmenjubi-

läum, Inbetriebnahme einer neuen Produktionsanlage etc.58). Als solcher bestimmter An-

lass für das Ausrichten einer Gratifikation kann wie im vorliegenden Fall auch das Aus-

scheiden einer prägenden Unternehmerpersönlichkeit aus der Geschäftsleitung gelten.

Die Abfindungszahlung kann daher grundsätzlich als Gratifikation im Sinne von Art. 322d

OR verstanden werden59 und zwar als echte Gratifikation (Sondervergütung, auf die kein

Rechtsanspruch besteht60). Um eine Schenkung im Sinne von Art. 239 OR handelt es

sich trotz der Freiwilligkeit dieser Leistung aber nicht61.

Für die Einordnung einer Abfindungszahlung als Gratifikation ist noch ein zweites Element

von Bedeutung. Aufgrund der gesetzgeberischen Konzeption sind Lohn und Gratifikation

zwei verschiedene Leistungskategorien, wie sich aus dem Wortlaut von Art. 322d Abs. 1

OR ergibt: "Richtet der Arbeitgeber neben dem Lohn (...) bei bestimmten Anlässen eine

Sondervergütung aus, …".62 Trotz der an sich klaren Unterscheidung zwischen periodi-

schem Grundlohn und Gratifikation als freiwilliger Sonderzahlung muss differenziert wer-

den. Als Gratifikation kann nur eine Leistung des Arbeitgebers betrachtet werden, die im

Verhältnis zum periodischen Lohn akzessorisch ist. Das Bundesgericht hat im Zusam-

menhang mit Bonuszahlungen entschieden, dass eine Gratifikation im Verhältnis zur

Grundentschädigung nicht das Übergewicht haben, sondern nur ein Zusatzentgelt sein

darf63. Wenn die Gratifikation regelmässig höher als der Festlohn ausfällt, ist diese als

Lohn zu qualifizieren. Dies gilt aber nicht bei einmaligen Sondervergütungen, beispiels-

56 VISCHER/MÜLLER, Der Arbeitsvertrag, 4. Auflage, Basel 2014, S. 124, N 81. 57 ROGER PETER MORF, Lohn und besondere Vergütungen im privatrechtlichen Arbeitsverhältnis,

Bern 2011, S. 278 N 619 und S. 282, N 626. 58 MORF, a.a.O., S. 277 Fn 1077; S. 279, Fn 1082. 59 STREIFF/VON KAENEL/RUDOLPH, Arbeitsvertrag. Praxiskommentar zu Art. 319-362 OR, 7. Aufl.,

Zürich 2012, S. 338 Mitte, mit Hinweisen (Austrittsabfindung als Sonderzahlung). 60 STREIFF/VON KAENEL/RUDOLPH, a.a.O., S. 330, N 2; GEISER/MÜLLER, Arbeitsrecht in der Schweiz,

Bern 2009, S. 137, N 401. 61 MORF, a.a.O., S. 274 N 609; VISCHER/MÜLLER, a.a.O., S. 124, N 80. 62 MORF, a.a.O., S. 269 ff., N 597f. 63 BGE 129 III 276; STREIFF/VON KAENEL/RUDOLPH, a.a.O., S. 337 ff.

Seite 31

weise einer Austrittsabfindung64, die ihren Charakter als Gratifikation nicht verliert und

nicht zum Lohn mutiert, auch wenn sie deutlich höher als die ordentliche Lohnzahlung

ausfällt.

Die dem Beklagten ausgerichtete Abfindungszahlung von CHF 1,8 Mio. ist daher arbeits-

rechtlich als Gratifikation im Sinne von Art. 322d OR und nicht als Lohn zu qualifizieren.

Steuerrechtlich werden solche Abfindungszahlungen als Ersatzeinkommen behandelt und

zusammen mit dem übrigen Einkommen wie Lohn besteuert (Art. 23 lit. a und c i.V.m. Art.

17 DBG65). Sozialversicherungsrechtlich gelten solche Abfindungen bei Beendigung des

Arbeitsverhältnisses ebenfalls als Lohn und unterliegen der AHV-Beitragspflicht (Art. 7 lit.

q AHVH66).

Trotz der rechtlichen Einordnung dieser Abfindungszahlung als Gratifikation und nicht als

Lohn fragt sich, ob die Parteien in Ziff. 8 lit. a/cc des Aktionärbindungsvertrages tatsäch-

lich von dieser Unterscheidung ausgegangen sind und ob ihnen als juristische Laien be-

wusst gewesen ist, wie Bonusleistungen und Abfindungszahlungen rechtlich zu qualifizie-

ren sind. Bei Abschluss des Aktionärbindungsvertrages im Jahre 1985 waren die heute

bei Kaderangestellten üblichen Vergütungsmodelle mit Erfolgsbeteiligungen, Begrüs-

sungsgeldern und Abfindungsentschädigungen ("golden parachutes") beim Verlassen des

Unternehmens mindestens in kleineren Industriebetrieben noch wenig bekannt. Im Vor-

dergrund stand 1985 für die Vertragsparteien die Fixvergütung der beiden geschäftsfüh-

renden Vertragsparteien. Die Nichterwähnung von Vergütungen an die geschäftsführen-

den Vertragsparteien im Aktionärbindungsvertrag, die rechtlich nicht als Grundlohn einge-

stuft werden können, kann nicht im Sinne eines qualifizierten Schweigens verstanden

werden, da sich den Vertragsparteien 1985 diese Fragen kaum schon gestellt hat und sie

diese Vergütungsformen deshalb vermutungsweise nicht explizit vom Beteiligungsan-

spruch des Klägers ausnehmen wollten. Der Aktionärbindungsvertrag muss in diesem

Punkt heute als lückenhaft betrachtet werden, da er diese Entwicklung der Vergütungs-

systeme auf Managementebene nicht vorausgesehen hat. Diese werden heute in der D.

AG offenbar ebenfalls angewendet, wie den Jahresrechnungen zu entnehmen ist, in

denen teilweise auch Bonuszahlungen an die Kaderangestellten ausgewiesen werden

(siehe etwa act. 19/21e, S. 2 Erfolgsrechnung).

64 STREIFF/VON KAENEL/RUDOLPH, a.a.O., S. 338 Mitte. 65 Kreisschreiben Nr. 1 der Eidgenössischen Steuerverwaltung vom 3. Oktober 2002. 66 Wegleitung über den massgebenden Lohn in der AHV (= WML), RZ 2082.

Seite 32

Gestützt auf Art. 18 OR ist daher aufgrund des hypothetischen Parteiwillens zu fragen, ob

die Vertragsparteien dem Kläger einen Beteiligungsanspruch von 34 % auch auf solchen

Zahlungen an die geschäftsführenden Vertragsparteien gewährt hätten, die nicht als

Grundlohn betrachtet werde können, falls diese Vergütungsmodelle im Jahre 1985 schon

verbreitet gewesen wären67. Wegleitend ist der Zweckgedanke von Ziff. 8 des Aktionärbin-

dungsvertrages. Die drei Vertragsparteien haben sich in unterschiedlicher Höhe mit Ka-

pital in Form von Aktien und Darlehen an der D. AG beteiligt (Ziff. 1 und 2 des Akti-

onärbindungsvertrages). Der Kläger hat mit CHF 170'000.00 am gesamten Aktienkapital

von CHF 500'000.00 einen Anteil von 34 % übernommen und sich im gleichen Verhältnis

an den Aktionärsdarlehen beteiligt. Der Grundgedanke des Aktionärbindungsvertrages ist

die durchgehende Gleichbehandlung der Aktionäre im Verhältnis ihrer Beteiligung am

Unternehmen. Die Vertragsparteien stimmten darin überein, dass die Beschränkung des

Klägers als nicht geschäftsführender Aktionär lediglich auf den gesetzlichen Dividenden-

anspruch seiner Stellung als Gründungskapitalgeber (Aktienkapital und Darlehen) nicht

gerecht worden wäre und er daher zusätzlich auch an den übrigen Geldleistungen, wel-

che die beiden anderen, geschäftsführenden Gesellschaftern, bezogen, partizipieren

sollte. Dabei ging es primär um die zusätzlichen Bezüge, welche diese beiden Aktionäre

als Geschäftsführer der D. AG erhielten. Daher wurde in Ziff. 8 lit. a/cc des Aktio-

närbindungsvertrages eine Lösung getroffen, die dem Kläger eine Beteiligungsforderung

von 34 % des Lohnes des Beklagten, soweit dieser teuerungsbedingt CHF 110'000.00

überstieg, eingeräumt hat. Unter Beachtung der Grundidee, dass der Kläger an allen Be-

zügen, welche der Beklagte als Geschäftsführer erhielt, finanziell partizipieren sollte, hät-

ten sie seine Beteiligungsforderung mutmasslich an allen Geldleistungen des Beklagten

als Geschäftsführer eingeräumt, um so dem Gedanken der Gleichbehandlung aller drei

Aktionäre gerecht zu werden. Eine Beschränkung der Beteiligungsforderung nur auf den

Grundlohn des Beklagten hätte möglicherweise zur Folge gehabt, dass die geschäftsfüh-

renden Aktionäre ihren Grundlohn künstlich tief gehalten und sich zusätzlich einen recht-

lich als Gratifikation zu qualifizierenden Bonus hätten auszahlen lassen, um den Beteili-

gungsanspruch des Klägers tief zu halten. Mit dieser Beteiligungsforderung hatte der Klä-

ger auch ein einfaches, aber wirksames Mittel in der Hand, um zu verhindern, dass sich

die geschäftsführenden Aktionäre zu hohe Löhne auszahlten, die dem Gedanken der

Gleichbehandlung zuwiderliefen. Diskussionen über solche lohnmässigen Abgrenzungen

67 WOLFGANG WIEGAND, Basler Kommentar, Obligationenrecht I, 5. Aufl., Basel 2011, Art. 18, N 56

ff., insbesondere N 76 ff.

Seite 33

konnten damit verhindert werden. Der hypothetische Parteiwille geht daher dahin, dass

der Kläger auch an der Abfindungszahlung von CHF 1,8 Mio. partizipieren sollte.

Es stellt sich demnach die Frage, ob der Beklagte die finanzielle Beteiligung des Klägers

hätte anordnen können. Bis zum 11. Juli 2001 war er noch Präsident und Delegierter des

Verwaltungsrates (act. 3/2). Im Zusammenhang mit der Festlegung der Abfindung von

CHF 1,8 Mio., die offensichtlich in der Schlussphase seiner Tätigkeit als Verwaltungsrat

beschlossen und daher in der Jahresrechnung 2001 verbucht worden ist, wäre er gestützt

auf Ziff. 8 lit. a/cc des Aktionärbindungsvertrages als Verwaltungsrat in der Lage und ver-

pflichtet gewesen, gleichzeitig auch verbindlich die Auszahlung der Beteiligungsforderung

des Klägers anzuordnen. Nach seinem Rücktritt als Verwaltungsratspräsident per Ende

2001 fungierte er gemäss Handelsregisterauszug als einzelzeichnungsberechtigter Di-

rektor und hätte demnach eine Auszahlung an den Kläger ohne weiteres veranlassen

können. Darüber hinaus hätte der Beklagte auch nach seinem förmlichen Rücktritt aus

dem Verwaltungsrat per Ende 2001, das Recht auf Einsitznahme als faktisches Verwal-

tungsratsmitglied gehabt (Ziff. 5 Abs. 3 Aktionärbindungsvertrag), und wäre verpflichtet

gewesen dafür zu sorgen, dass die Auszahlungen gemäss Aktionärbindungsvertrag an

den Kläger vorgenommen werden.

Aus Ziff. 8 lit. a/cc des Aktionärbindungsvertrages ist zu schliessen, dass die Beteili-

gungsforderung jeweilen Ende jenes Jahres zur Zahlung fällig wird, in denen die entspre-

chenden Lohnzahlungen des Beklagten erfolgen. Die Abfindungszahlung wurde dem Be-

klagten im Jahre 2002 ausgerichtet. Daher wurde der entsprechende Beteiligungsan-

spruch des Klägers am 31. Dezember 2002 zur Auszahlung fällig. Wie vorne gezeigt wor-

den ist, ist nicht die D. AG für diese Auszahlung passivlegitimiert, sondern im Sinne von

Art. 111 OR der Beklagte als Garant dieser Zahlung.

Da der Beklagte nicht darauf hingewirkt hat, dass der Kläger seine Beteiligungsforderung

ausbezahlt erhält, hat er gegen den Aktionärbindungsvertrag verstossen. Der Beklagte

hat dem Kläger deshalb die vertraglich vereinbarte Konventionalstrafe in Höhe von CHF

40‘000.00 zu bezahlen. Die Frage der Verjährung der Garantieleistung des Beklagten auf

dieser Beteiligungsforderung und der entsprechenden Konventionalstrafe ist nicht zu

prüfen, da der Beklagte seine Verjährungseinrede auf die Beteiligungsforderungen der

Jahre 1998 bis 2001 beschränkt hat (act. 10, S. 26 f.; act. 26, S. 53 f.).

Seite 34

D. Verzugszinsen

Der Kläger fordert auf den einzelnen Konventionalstrafen einen Verzugszins von 5 %. Das

Datum der Pflichtverletzung des Beklagten betrachtet er als Verfalltag im Sinne von Art.

102 Abs. 2 OR, so dass für den Eintritt des Verzuges keine Mahnung erforderlich gewe-

sen sei. Er bezieht sich dabei auf die Formulierung von Ziff. 12 des Aktionärbindungsver-

trages, wonach eine Vertragspartei mit der Pflichtverletzung in die Konventionalstrafe

"verfällt". Demgemäss fordert er den Verzugszins ab seiner Nichtwahl in den Verwal-

tungsrat an den Generalversammlungen vom 11. Juni 2009, 30. Juni 2011 und 28. Juni

2012 sowie für die Beteiligungsforderungen mit der Weigerung des Beklagten vom 23.

Oktober 2012, ihm diese auszuzahlen.

Nach Ansicht des Beklagten bildet das Datum der Pflichtverletzung keinen Verfalltag im

Sinne von Art. 102 Abs. 2 OR, da im Aktionärbindungsvertrag kein Zahlungstermin für die

Konventionalstrafe festgelegt worden sei. Deshalb sei ein Verzugszins spätestens ab der

Mahnung, d.h. mit der Stellung des Vermittlungsbegehrens am 21. Dezember 2012, ge-

schuldet (act. 10, S. 29 f.).

Zur Frage des Verzugseintritts bei einer Konventionalstrafe bestehen verschiedene Lehr-

meinungen. Nach BUCHER liegt bei einer genauen vertraglichen Bestimmung des Zeit-

punkts, bei dessen Überschreiten die Konventionalstrafe geschuldet ist, im Sinne von Art.

102 Abs. 2 OR ein Verfalltagsgeschäft mit automatischem Verzugseintritt vor. Ohne sol-

che Abrede könne aber auf eine Mahnung nicht verzichtet werden68. WEBER vertritt sinn-

gemäss die Ansicht, dass es nie einer Mahnung bedarf und die Konventionalstrafe stets

geschuldet ist, sobald die Bedingungen für die Leistung der Konventionalstrafe eingetre-

ten sind69. Verfall und Verzug fallen nach seiner Auffassung bei einer Konventionalstrafe

im Sinne einer Verfalltagsabrede zusammen.

Wird von der in Ziff. 2.3.1.A wiedergegebenen Regelung der Konventionalstrafe in Ziff. 12

des Aktionärbindungsvertrages ausgegangen, so wird mit dem dort verwendeten Begriff

"verfällt" zunächst zum Ausdruck gebracht, dass die Konventionalstrafe mit der Pflicht-

68 EUGEN BUCHER, Schweizerisches Obligationenrecht, Allgemeiner Teil, Zürich 1979, S. 470, Fn

17. 69 ROLF H. WEBER, Berner Kommentar, Bern 2000, Art. 102 OR, N 25.

Seite 35

verletzung geschuldet und damit fällig geworden ist70. Wird weiter auf die oben wiederge-

gebenen Lehrmeinungen von BUCHER und WEBER abgestellt, kann in diesem Fall auf eine

Mahnung verzichtet werden, da in Ziff. 12 des Aktionärbindungsvertrages der Zeitpunkt

genau festgelegt worden ist, ab wann die Konventionalstrafe geschuldet und zur Zahlung

fällig ist. Dies ist nach der zitierten Regelung der Parteien zeitlich unmittelbar mit der

Pflichtverletzung der Fall. Der Begriff "verfällt" ist im Sinne der beiden zitierten Lehrmei-

nungen auch als gleichzeitiger Eintritt des Verzuges zu interpretieren.

Der Verfall der Konventionalstrafe ohne vorgängige Mahnung ist im vorliegenden Fall, ab-

gesehen von den zitierten Lehrmeinungen, aus einem weiteren Grund richtig: Gemäss

Lehre und Rechtsprechung bestehen Fälle, in denen der Gläubiger von einer Mahnung

absehen kann und der Schuldner mit der Fälligkeit der Forderung gleichzeitig auch in

Verzug gerät. Dies gilt insbesondere für den Fall, dass der Schuldner unmissverständlich

erklärt, dass er nicht leisten werde, und sich demzufolge eine Mahnung als überflüssig

erweist. Daher kann der Gläubiger auf die Mahnung analog zu Art. 108 Abs. 1 OR ver-

zichten71. Im vorliegenden Fall geht es zum einen um die Nichtwahl des Klägers in den

Verwaltungsrat in den Jahren 2009, 2011 und 2012. Mit dessen Nichtwahl hat der Be-

klagte unmissverständlich zum Ausdruck gebracht, dass er diese Verpflichtung des Aktio-

närbindungsvertrages nicht zu erfüllen gedenkt, da nach seiner Auffassung der Kläger die

vertraglichen Voraussetzungen für eine solche Wahl nicht erfüllt. Der Beklagte brachte

damit implizit, aber trotzdem deutlich genug zum Ausdruck, dass er mit der Nichtwahl des

Klägers den Aktionärbindungsvertrag nicht verletzt hat und folglich auch keine Konventio-

nalstrafe schuldet. Eine Mahnung des Klägers, die Konventionalstrafe für die Nichtwahl in

den Verwaltungsrat zu bezahlen, erwies sich daher als überflüssig. Bezüglich der Zahlung

der Beteiligungsforderung verhält es sich ähnlich: Der klägerische Rechtsvertreter hat

dem Rechtsvertreter des Beklagten am 5. September 2012 den Entwurf der Klageschrift

zukommen lassen. Dem Antwortschreiben seines Rechtsvertreters vom 23. Oktober 2012

ist zu entnehmen, dass er die behaupteten Konventionalstrafen zur Kenntnis genommen

hat, die klägerische Sachdarstellung aber bestritt (act. 11/20). Er brachte in diesem Ant-

wortschreiben wiederum zum Ausdruck, keine Pflichtverletzung begangen zu haben und

keine Konventionalstrafe zu schulden. Eine separate Fristansetzung des Klägers mit der

zusätzlichen Aufforderung an den Beklagten, aufgrund dieser Zahlungsweigerung nun die

70 EUGEN BUCHER, a.a.O., S. 469: "Die Konventionalstrafe als bedingte Verbindlichkeit ist dann

geschuldet ("verfallen", "verwirkt"), …" 71 WOLFGANG WIEGAND, a.a.O., Art. 102, N 11, mit Verweis auf BGE 94 II 32 und BGE 97 II 64.

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Konventionalstrafe zu schulden, erwies sich daher ebenfalls als überflüssig. Der Verfall

der Konventionalstrafe ist somit spätestens mit dieser Zahlungsweigerung am 23. Oktober

2012 eingetreten. Abgesehen davon könnte die im Entwurf der Klageschrift enthaltenen

Konventionalstrafen auch als verzugsauslösende Mahnung aufgefasst werden.

Ob der Verzug des Beklagten aufgrund einer entsprechenden Verfalltagsabrede im Aktio-

närbindungsvertrag oder seiner impliziten Weigerung, die geforderte Konventionalstrafe

zu bezahlen, eingetreten ist, kann somit offengelassen werden. Die Verzugszinsen auf

den einzelnen Konventionalstrafen sind daher ab den vom Kläger geforderten Zeitpunkten

geschuldet.

2.3.2 Wahl in den Verwaltungsrat

Der Kläger beantragt, der Beklagte sei gestützt auf Ziff. 5 des Aktionärbindungsvertrages

zu verpflichten, ihn an der nächsten Generalversammlung in den Verwaltungsrat der D.

AG zu wählen. Für die Begründung dieses Antrages kann zur Vermeidung von

Wiederholungen grundsätzlich auf die Ausführungen in Ziff. 2.3.1.B bezüglich dreifacher

Nichtwahl des Klägers in den Verwaltungsrat verwiesen werden. Dort sind auch die Ein-

wendungen des Beklagten dargestellt. In der rechtlichen Beurteilung am angegebenen

Ort wurde dargelegt, dass der Kläger die Voraussetzungen gemäss Aktionärbindungsver-

trag für eine Zuwahl in den Verwaltungsrat in den Jahren 2009, 2011 und 2012 erfüllt hat,

und wurden die Einwände des Beklagten verworfen. Darauf kann verwiesen werden. Im

vorliegenden Zusammenhang bedarf es aber noch der Auseinandersetzung mit dem zu-

sätzlichen Einwand des Beklagten, der Kläger habe auch in dem Sinne gegen die Interes-

sen der D. AG gehandelt, als er die dringend notwendige Sitzverlegung des Unter-

nehmens in den Kanton St. Gallen verhindert habe (act. 26, S. 3 f., 43, 50), und erfülle

aus diesem Grund die Voraussetzungen für eine Zuwahl in den Verwaltungsrat nicht. Der

Beklagte führt dazu aus, dass die produktive Tätigkeit der D. AG heute ausschliesslich in

Y./SG stattfinde, während das Unternehmen immer noch im Kanton Appenzell

Ausserrhoden im Handelsregister eingetragen sei. Die Behörden würden daher seit

längerem eine Sitzverlegung in den Kanton St. Gallen verlangen, dies als Voraussetzung

für die Ausrichtung von Kurzarbeitsentschädigungen. Die entsprechende Statutenände-

rung hätte an der Generalversammlung vom 12. Juni 2014 vollzogen werden sollen. Der

Kläger habe aber, obwohl er über alle notwendigen Informationen statutengemäss recht-

zeitig verfügt habe, der Sitzverlegung mit der Begründung nicht zugestimmt, dass er diese

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Frage zuerst mit seinem Anwalt besprechen wolle, angeblich um die steuerlichen Konse-

quenzen zu beurteilen. An der zweiten Generalversammlung vom 22. September 2014

habe er seine Zustimmung zur Sitzverlegung von seiner Wahl in den Verwaltungsrat ab-

hängig gemacht. Da er in der Folge an dieser Generalversammlung nicht in den Verwal-

tungsrat gewählt worden sei, habe er wiederum seine Zustimmung zur Sitzverlegung ver-

weigert, welche deswegen nicht habe vollzogen werden können. Dieses Verhalten des

Klägers mache deutlich, dass er einzig auf seine eigenen Interessen fixiert und ihm die D.

AG im Grunde egal sei.

Dieser erstmals in der Duplik erhobene zusätzliche Einwand gegen die Wahl des Klägers

in den Verwaltungsrat, stellt ein Novum im Sinne von Art. 229 ZPO dar. Von der Möglich-

keit einer Noveneingabe hat der Kläger abgesehen72. Die Darstellung des Beklagten, we-

nigstens soweit es um die neu vorgebrachten Fakten geht, hat daher als unbestritten zu

gelten. Davon nicht betroffen ist die dargestellte Bewertung dieser Fakten durch den Be-

klagten.

Wie bereits im Zusammenhang mit den Ausführungen zur dreifachen Nichtwahl des Klä-

gers in den Verwaltungsrat ausgeführt worden ist (Ziff. 2.3.1.B), ist die Beurteilung des

Stimmverhaltens eines Aktionärs an der Generalversammlung im Hinblick auf ein damit

verbundenes Zuwiderhandeln gegen die Gesellschaftsinteressen mit Zurückhaltung zu

würdigen, insbesondere wenn es um Fragen der wirtschaftlichen Zweckmässigkeit von

unternehmerischen Entscheiden geht. Im konkreten Fall hat der Kläger sich nicht grund-

sätzlich gegen eine Sitzverlegung der D. AG ausgesprochen, sondern diese von seiner

gleichzeitigen Wahl in den Verwaltungsrat abhängig gemacht. Es fragt sich daher, ob er

sein Stimmrecht als Aktionär für sachfremde und gesellschaftsschädigende Zwecke

eingesetzt hat. Dies muss verneint werden, da die beiden Fragen sachlich eng zusam-

menhängen. Zum einen verfügt der Kläger über einen vertraglichen Anspruch auf Zuwahl

in den Verwaltungsrat. Dieser kann lediglich noch daran scheitern, dass ihm gesell-

schaftsschädigendes Verhalten vorzuwerfen ist. Es erscheint nun aber als widersprüch-

lich, wenn der Beklagte mit der Nichtwahl des Klägers in den Verwaltungsrat selber ver-

tragswidrig handelt und dieses mit einem gesellschaftsschädigenden Verhalten des Klä-

gers begründet, das seine Ursache wiederum darin hat, dass ihm die Wahl in den Ver-

waltungsrat verweigert wird. Die zirkuläre Situation lässt sich aber leicht auflösen, da mit

72 LAURENT KILLIAS, Berner Kommentar ZPO, Bern 2012, Art. 229, N 9.

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der Wahl des Klägers in den Verwaltungsrat gleichzeitig auch der Grund für das von der

Beklagten als gesellschaftsschädigend betrachtete Verhalten des Klägers wegfällt und er

der Sitzverlegung der D. AG danach offensichtlich zustimmen wird, wie er an der

Generalversammlung vom 22. September 2014 hat verlauten lassen.

Der Kläger hat somit einen Anspruch auf Zuwahl in den Verwaltungsrat der D. AG.

Grundsätzlich hat er ein Recht auf Realerfüllung73. Da gemäss Ziff. 12 Absatz 2 des Aktio-

närbindungsvertrages die Bezahlung der Konventionalstrafe nicht von der Pflicht zur Ver-

tragserfüllung entbindet, kommt Art. 160 Abs. 1 OR nicht zur Anwendung. Da unbestritten

ist, dass die Zwangsvollstreckung eines Urteils auf Stimmabgabe durch mittelbaren

Zwang, das heisst durch Androhung einer Ungehorsamsbusse gemäss Art. 292 StGB er-

folgen kann, wird diese Androhung antragsgemäss in das Urteilsdispositiv aufgenommen.

Der Kläger beantragt weiter, dem Beklagten sei eine Abwahl des Klägers aus dem Ver-

waltungsrat zu verbieten. Der Aktionärbindungsvertrag regelt die Abwahl eines Verwal-

tungrates nicht. Damit kann ein Verbot der Abwahl nicht zum vorneherein ausgesprochen

werden, falls der Kläger später die Voraussetzungen für einen Verbleib im Verwaltungsrat

nicht mehr erfüllen sollte. Dafür gelten die statutarischen und gesetzlichen Regelungen.

Sollte sich der Kläger beispielsweise der Sitzverlegung der D. AG nach seiner Wahl in

den Verwaltungsrat weiterhin entgegenstellen, obwohl keine sachlichen Gründe dafür

ersichtlich sind und der D. AG dadurch Schaden erwachsen würde, wäre seine Abwahl

unter Umständen gerechtfertigt. Diese Möglichkeit muss dem Beklagten gewahrt bleiben,

weshalb ein richterliches Verbot der Abwahl des Klägers aus dem Verwaltungsrat

ausgeschlossen ist.

III. Prozesskosten

1. Die Gerichtskosten werden gestützt auf Art. 17 lit. b der Gebührenordnung auf CHF

12‘000.00 festgelegt. Dazuzuzählen sind die Kosten für das Vermittlungsverfahren in

Höhe von CHF 400.00, welche der Kläger vorgeschossen hatte. Insgesamt resultieren

somit Gebühren in Höhe von CHF 12‘400.00.

73 FORSTMOSER/MEIER-HAYOZ/NOBEL, a.a.O., S. 482, N 191.

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Gemäss Art. 106 Abs. 1 ZPO werden die Prozesskosten der unterliegenden Partei aufer-

legt. Der Beklagte ist in diesem Verfahren weitestgehend unterlegen, weshalb die Kosten

ihm aufzuerlegen sind. Im Betrage von CHF 6‘400.00 wird dem Kläger das Rückgriffsrecht

auf den Beklagten eingeräumt, da er einen Kostenvorschuss in Höhe von CHF 6‘000.00

geleistet und die Vermittlungskosten in Höhe von CHF 400.00 vorgeschossen hatte (Kor-

rektur Dispositiv Ziff. 3).

2. Zu den Prozesskosten gehört nach Art. 95 Abs. 1 lit. b ZPO auch die Parteienschädigun-

gen. Als Parteientschädigung gelten nach Art. 95 Abs. 3 lit. b ZPO die Kosten einer be-

rufsmässigen Vertretung. Art. 105 Abs. 2 ZPO hält fest, dass das Gericht die Parteient-

schädigungen nach den Tarifen zuspricht und die Parteien eine Kostennote einreichen

können.

Bei einem Streitwert von CHF 170‘000.00 beträgt das mittlere Honorar CHF 14‘710.00.

Dazu kommen Barauslagen in Höhe von pauschal CHF 100.00 und die Mehrwertsteuer

von 8 % (CHF 1‘184.80). Der Beklagte wird deshalb verpflichtet, dem Kläger eine Partei-

entschädigung von insgesamt CHF 15‘994.80 zu bezahlen.

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Demnach hat das Kantonsgericht erkannt:

1. Der Beklagte wird verpflichtet, dem Kläger CHF 160‘000.00 zuzüglich Zins zu 5% auf

einem Betrag von CHF 40‘000.00 seit 11. Juni 2009, Zins zu 5% auf einem Betrag von

CHF 40‘000.00 seit 30. Juni 2011, Zins zu 5% auf einem Betrag von CHF 40‘000.00 seit

28. Juni 2012 und Zins zu 5% auf einem Betrag von CHF 40‘000.00 seit 23. Oktober 2012

zu bezahlen.

2. Der Beklagte wird unter Androhung von Busse oder Haft gemäss Art. 292 StGB für den

Unterlassungsfall verpflichtet, den Kläger an der nächsten Generalversammlung der D.

AG in den Verwaltungsrat zu wählen, solange der Kläger sich für dieses Amt zur

Verfügung stellt.

3. Die Gerichtskosten, bestehend aus

CHF 400.00 Kosten Schlichtungsverfahren

CHF 12‘000.00 Entscheidgebühr

CHF 12‘400.00 insgesamt,

werden vollumfänglich dem Beklagten auferlegt, unter Anrechnung des vom Kläger ge-

leisteten Kostenvorschuss in Höhe von CHF 6‘400.00. Im Betrage von CHF 6‘400.00 wird

dem Kläger das Rückgriffsrecht auf den Beklagten eingeräumt.

4. Der Beklagte wird verpflichtet, dem Kläger eine Parteientschädigung von CHF 15‘994.80

zu bezahlen.

5. Dieser Entscheid kann mit Berufung angefochten werden. Die Berufung ist innert 30 Ta-

gen seit Zustellung der Entscheidbegründung schriftlich, begründet und mit bestimmten

und gegebenenfalls bezifferten Anträgen versehen beim Obergericht Appenzell Ausser-

rhoden, 9043 Trogen, einzureichen. Zulässige Berufungsgründe sind unrichtige Rechts-

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anwendung und unrichtige Feststellung des Sachverhalts. Der angefochtene Entscheid ist

beizulegen.

Wird nur der Kostenentscheid angefochten, ist das Rechtsmittel der Beschwerde gege-

ben. Die Beschwerde ist innert 30 Tagen seit Zustellung der Entscheidbegründung schrift-

lich, begründet und mit bestimmten und gegebenenfalls bezifferten Anträgen versehen

beim Obergericht Appenzell Ausserrhoden, 9043 Trogen, einzureichen. Zulässige Be-

schwerdegründe sind unrichtige Rechtsanwendung und offensichtlich unrichtige Feststel-

lung des Sachverhalts. Der angefochtene Entscheid ist beizulegen.

Fax-Schreiben und E-Mails sind nicht rechtsgültig und haben keine fristwahrende Wir-

kung.

6. Zustellung am an:

- Rechtsvertreter des Klägers, mit Gerichtsurkunde

- Rechtsvertreter des Beklagten, mit Gerichtsurkunde

Der Vorsitzende: Die Gerichtsschreiberin:

Dr. iur. Pius Gebert Dr. iur. Evelyne Gmünder